《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政 及时报本所备案并在本所网站上披露。第四条保荐人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本规定对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续 ...
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。第十六条 发行股票的公司，如其股票准备在本所交易市场上市，在证券主管机关批准发行股票后，最迟须于公布招股说明书的两天前，将招股说明书送达本所。第十七条 ，履行公开告示的义务。统计第一百五十七条 本所交易市场统计分为日报、月报、年报制度。第一百五十八条 本所交易市场统计按本规则第一百五十九至一百七十一 ...
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投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《公司债券发行试点办法》等法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则 或市场分割、过度依赖单一市场、市场占有率下降等风险。3、管理风险。发行人管理制度存在的问题及可能诱发的债券本息偿付风险，如因内部控制不健全等可能对 ...
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法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；（二） 公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）经资信评级机构评级 人大法律（1）条第三十条为公司债券发行出具审计报告、法律意见、资产评估报告、资信评级报告及其他专项文件的证券服务机构和人员，在其出具的专项文件中 ...
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发行股票，应当遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等相关规定。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第五条 上市公司 报告暨上市公告书》中作出的相关承诺。第二十五条 上市公司应建立募集资金专项存储制度，并遵守募集资金使用的相关规定。第二十六条 本指引由本所负责解释。 ...
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委托编制要约收购报告书，应对要约收购报告书及相关文件进行核查和验证，并就其负有法律责任的部分承担相应的责任。第十三条收购人董事会及全体董事（或者主要负责人） 证券募集说明书》第二节至第八节的要求披露证券发行人及本次证券发行的有关信息，提供相关证券的估值分析，并做出如下声明：“收购人已将履行本次要约所需 ...
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，且存在较大风险；（十二）公司存在重大仲裁或诉讼；（十三）公司内部控制制度存在较大缺陷；（十四）公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大 日内将上述情形报告中国证监会和证券交易所，同时对发行申请文件予以修改。需要提请股东大会批准的，董事会应当及时召开股东大会。关联法规：全国人大法律（1）条第十五条 ...
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主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年5月9日起施行。中国证券监督管理委员会主席 尚福林二○○六年五月九日第一章 总则第一条 为了保证在 规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）设立发行审核委员会(以下简称发审委)。发审委审核发行人股票 ...
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严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务。2、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办 公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。十、集合计划的资产(一)集合计划的 ...
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，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务。2、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员 所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。十、集合计划的资产（一）集合计划 ...
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