规定，对发行人及其发起人、大股东、实际控制人进行尽职调查、审慎核查，根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。第二十三条保荐机构对发行人公开募集文件中无 财务报告、相关资料；（三）指定中介机构进行核查；（四）要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示；（五）二年至五年内不予受理其发行新股、可 ...
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条经营机构从事股票期权经纪业务，接受投资者委托，以自己的名义为投资者进行股票期权交易，交易结果由投资者承担。第十四条证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的 、证券进行行权结算。经营机构可以在经纪合同中与投资者约定为其提供协议行权服务。提供协议行权服务的，经营机构应当在经纪合同中对触发条件、行权数量 ...
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。第十二条本所会员应当比照有关法律、法规、规章和《深圳、上海证券交易所交易规则》的相关规定妥善保管股东投票记录，不得盗用或假借股东名义进行投票，不得 其机构设立的文件，如基金注册文件、基金设立公告、基金与其托管机构签订的托管协议、托管机构对开户申请人身份的确认文件、或境外开户代理机构对开户申请人身份的 ...
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经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产 财产时向资产托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项： (一)交易清算授权； (二)投资指令的内容； (三)投资指令的发送、确认及执行程序。 ...
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由本公司另行制定并颁布。第三条 交易商与其客户办理协议交易前，应当事先与客户签订证券交易及变更登记协议。交易商与客户之间的交易，由交易商与其客户自行完成证券和 资金交收；交易商自身不具有本公司结算参与人资格的，应当委托本公司的结算参与人，通过该结算参与人的证券交收账户和资金交收账户，分别完成与本公司的 ...
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法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同 公司的定向资产管理业务；（六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；（七）使用客户委托资产进行不必要的证券交易；（八）内幕交易、 ...
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机构)：应写明法人机构名称、住隧、法定代表人、联系电话、传真，其授权指定交易营业部的名称、住所、负责人、联系电话、传真等。甲乙双方根据《上海证券交易所 的有关事项达成协议如下：一、甲方选择乙方为证券指定交易的代理商，并以乙方所属＿＿＿＿＿证券营业部为指定交易点。乙方经审核同意接收甲方委托。甲方指定交易 ...
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目录 第一章融资融券概述 第二章交易权限申请与开通 第三章交易流程（委托、申报与成交） 第四章标的证券与担保证券及折算率 第五章保证金比例 委托本所信息公司代为征集客户投票意愿，需事先签署相关技术服务协议，联系电话：021-68791152。 会员通过本所网络系统征集客户投票意愿的，应在相应权利登记 ...
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，申报指令应包括融资或融券标识等内容；会员接受客户信用证券账户的普通交易委托的，其申报指令内容与现有普通交易申报指令内容一致；会员根据与客户的约定采取强制平仓 的证券种类包括在本所上市的A股、证券投资基金和债券等，但B股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券除外。本所在每个交易日开市前 ...
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，申报指令应包括融资或融券标识等内容；会员接受客户信用证券账户的普通交易委托的，其申报指令内容与现有普通交易申报指令内容一致；会员根据与客户的约定采取强制平仓 的证券种类包括在本所上市的A股、证券投资基金和债券等，但B股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券除外。本所在每个交易日开市前 ...
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