监管报表。本公司可以根据实际需要，要求结算参与人定期提交中国证监会《证券公司统计报表制度》规定以外的信息。关联法规：国务院部委规章库(1)条第三十条结算参与人应于 时不予配合；（三）发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力；（四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本 ...
//www.110.com/fagui/law_350755.html-了解详情
，有效防范和打击非法集资活动，维护和促进全省经济金融稳定和发展，根据《国务院关于同意建立处置非法集资部际联席会议制度的批复》（国函〔２００７〕４号）和 。（七）宣传教育。省委宣传部等成员单位要加大宣传教育力度，引导社会公众增强法律意识和识别能力，促使社会公众自觉远离非法集资，从源头遏制非法集资蔓延。要 ...
//www.110.com/fagui/law_304340.html-了解详情
监管报表。本公司可以根据实际需要，要求结算参与人定期提交中国证监会《证券公司统计报表制度》规定以外的信息。关联法规：国务院部委规章（1）条第三十条 结算参与人 时不予配合； （三）发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力； （四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本 ...
//www.110.com/fagui/law_188730.html-了解详情
防范和化解风险为出发点。（三）有效性原则。内部控制制度必须符合国家有关法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度 财产登记保管和实物资产盘点制度。对自营证券、代保管证券、固定资产等重要资产必须进行定期或不定期盘点，及时处理盘盈盘亏并分析总结原因。关联法规： ...
//www.110.com/fagui/law_177298.html-了解详情
报表。本公司可以根据实际需要，要求结算参与人定期提交中国证监会《证券公司统计报表制度》规定以外的信息。关联法规：国务院部委规章（1）条第三十条 结算 现场检查时不予配合；(三) 发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力；(四) 证券公司的净资本等风险控制指标达到本 ...
//www.110.com/fagui/law_175758.html-了解详情
、防范和化解风险为出发点。(三)有效性原则。内部控制制度必须符合国家有关法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度 财产登记保管和实物资产盘点制度。对自营证券、代保管证券、固定资产等重要资产必须进行定期或不定期盘点，及时处理盘盈盘亏并分析总结原因。关联法规 ...
//www.110.com/fagui/law_75929.html-了解详情
应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 (四)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的 评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。第二十五条 基金交易业务控制主要内容包括： (一)基金交易应实行 ...
//www.110.com/fagui/law_73399.html-了解详情
？是□否□七、是否曾因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止 。见证律师：第二部分承诺本人（正楷体）向上海证券交易所承诺：一、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守法律、法规、规章等有关规定，履行诚实信用、勤勉 ...
//www.110.com/fagui/law_23420.html-了解详情
或者事项为依据；在进行会计确认、计量和报告时应当保持应有的谨慎；对相同或者相似的经济业务，应选用一致的会计政策，不得随意变更。第三十二条发行人应完整披露 或变造的，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。关联法规：全国人大法律（1）条第六十六条证券服务机构未勤勉尽责，所制作、 ...
//www.110.com/fagui/law_163593.html-了解详情
还应当符合下列条件：(一)从事期货、证券工作3年以上，或者从事其他金融工作5年以上，或者从事其他经济管理工作20年以上；(二)具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、期货知识和组织协调能力，熟悉金融、期货等相关法律法规。第七条 下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：(一 ...
//www.110.com/fagui/law_143914.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券法律制度的经济分析
- ·企业管理咨询合同
- ·是这样的情况
- ·子女在离婚协议中分割是否...
- ·公司职工管理办法
- ·机动车所有人与使用人不是...
- ·拟并购设立外商投资企业的...
- ·贩卖毒品非法持有毒品
- ·工程项目合作经营协议书
- ·离婚后房子给孩子户口怎么...
相关搜索