机制。二、开展证券期货行业仲裁试点的总体要求开展证券期货行业仲裁试点应当遵循资本市场的基本规律和基本原则,遵守资本市场的法律、行政法规、规章、规范性文件、 的高效便捷性。维护投资者尤其是中小投资者的合法权益是《证券法》《基金法》《期货条例》以及《中小投资者保护意见》的基本要求,是资本市场持续健康发展的 ...
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依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。 第四节 资产管理计划的基本情况 第十三条 列明资产 获得资产管理人报酬； (三)依照有关规定行使因资产管理计划财产投资于证券所产生的权利； (四)根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人，对于资产托管人违反本 ...
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规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 公司证券，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场或者进行证券欺诈活动的，中国证监会依据《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条等 ...
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章 附则第一章 总则第一条为规范首次公开发行股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》( 发行情况及募集资金用途等。第三节 本次发行概况第二十三条发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括：(一)股票种类；(二)每股面值；(三)发行股数、占发行 ...
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或员工持有或控制本公司股权，应当事先取得中国证监会的批准，并向公司股东会报告。第七章证券公司与客户关系基本原则第六十七条证券公司对客户负有诚信义务，不得 。第八章附则第七十三条证券公司应当按照《公司法》、《证券法》及其他法律、行政法规和本准则的要求，修改、完善公司章程及相关制度。关联法规：全国人大法律 ...
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基金券（以下统称股票）。第四条本办法所指借款人为依照《中华人民共和国证券法》设立的综合类证券公司总公司贷款人为国有独资商业银行及其授权分行、其他商业银行总行。 借款人的借款用途、资信状况、偿还能力、资料的真实性，以及用作质物的股票的基本情况进行调查核实，并及时对借款人给予答复。第十五条贷款人在贷款前， ...
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与本准则不一致，应遵循报告披露内容从多不从少，报告要求从严不从宽的原则办理，并应在同一时间公布半年度报告。第八条 半年度报告中的 2.3.2主要财务指标项目 报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%）基本每股收益稀释每股收益扣除非经常性损益后的基本每股收益加权平均净资产收益率扣除非经常性损益后的 ...
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招股说明书 第一章总则 第一条为规范首次公开发行股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理 的变化情况。 第四十二条发行人应披露其所处行业的基本情况，主要包括： (一)行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策等； (二)行业竞争 ...
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等相关事项，并接受考试报名。第十二条董事会秘书资格考试的基本范围包括：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（ 中小企业板业务专区等有关业务专区上网发布。第十四条本所根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题，考试题型包括单项选择题、多项选择题、判断题、 ...
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等相关事项，并接受考试报名。第十二条 董事会秘书资格考试的基本范围包括：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（ 板业务专区等有关业务专区上网发布。第十四条 本所根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题，考试题型包括单项选择题、多项选择题、判断题、案例 ...
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