偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货 、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。 第五章监督管理和法律责任第二十八条期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构 ...
//www.110.com/fagui/law_378170.html-了解详情
程序。因履行管理职责需要知悉敏感信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应当建立墙上人员管理制度，明确墙上人员的范围及其行为规范，防止墙上人员不当使用 投资或者利用敏感信息谋取不当利益。第三十二条证券公司应当按照防范内幕交易和利益冲突的需要，根据法律法规的规定，明确工作人员可以买卖或者禁止买卖的 ...
//www.110.com/fagui/law_373975.html-了解详情
公司试点联席会议办公室和当 地政府及联席会议相关部门备案。银行业金融机构要为小额贷款公司开辟融资绿色通道，简化审批流程，提高审批效 率，加快授信贷款投放进度。 存款的，由县级政府责令小额贷款公司限期完成集资款的清退，并负责组织拟定该小额贷款公司资产重组方案，同时依据有关法律法规，追究原董事长、总经 理 ...
//www.110.com/fagui/law_373823.html-了解详情
董事、监事、高级管理人员职责的人员，应当纳入本办法的任职资格管理。 融资性担保公司分支机构总经理的任职资格管理适用本办法关于高级管理人员的有关规定。 第三条担任 未偿还债务，拟任人与拟担任职务不存在利益冲突等内容。 （四）法律、行政法规或公司章程规定任命董事、监事、高级管理人员应召开股东（大）会或 ...
//www.110.com/fagui/law_370784.html-了解详情
等。（四）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人，应当承诺有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的 对责任人的内部责任追究，并配合监管机构调查处理。二十二、外资参股证券公司增资扩股和股权变更适用本指引；法律、行政法规和规章对境外投资者持有证券公司 ...
//www.110.com/fagui/law_370434.html-了解详情
管理条例》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门 证券子公司的，应当同时披露证券子公司相关数据(可不予披露合并报表数据)。上市证券公司披露上述数据应当注明数据统计范围及未经审计。 七、根据上海、深圳证券交易所 ...
//www.110.com/fagui/law_369734.html-了解详情
监督管理条例》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门 在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当以临时公告的形式在交易所网站公开披露公司月度经营情况主要财务信息，包括当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据， ...
//www.110.com/fagui/law_369714.html-了解详情
股票代码为“300001”，则投票代码为“365001”；投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向本所申请；本所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会 回报时，显示为对各项议案的表决结果。第二十二条上市公司应当将律师出具的法律意见以及股东大会表决结果，按照有关规定进行披露。 第六章附则 ...
//www.110.com/fagui/law_367589.html-了解详情
股票代码为“300001”，则投票代码为“365001”；投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向本所申请；本所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会 回报时，显示为对各项议案的表决结果。第二十二条上市公司应当将律师出具的法律意见以及股东大会表决结果，按照有关规定进行披露。 第六章附则 ...
//www.110.com/fagui/law_367284.html-了解详情
细则》（深证上〔2006〕48号）同时废止。特此通知附件：《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则（2009年修订）》深圳证券交易所 二○○九年九月十五日 上市公司股份总额的比例每减少5%时，应当按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章和有关规则的要求，在事实发生之日起 ...
//www.110.com/fagui/law_365843.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务