各项必具设备之位置)。 2.现场照片(含建筑外观、公司入口及招牌、各项必具之设备)。 (四)本国期货经纪商及分支机构依(三)规定另觅临时营业处所， 部门使用之办公处所)。 二、营业处所必具之设备： (一)应装设自行买卖期货专用之终端设备。 (二)营业用专用电话及传真机。 (三)公告栏：张贴目的事业主管 ...
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应根据“固定资产”科目和“累计折旧”科目的期末余额填列。２１．“工程物资”项目，反映公司各项工程尚未使用的工程物资的实际成本。本项目应根据“工程物资”科目的期末余额 （３）“提交的质押品的账面价值＿＿＿＿元”项目，反映公司向期货交易所或期货经纪机构提交的质押品的账面价值。（二）利润表在“投资收益”项目 ...
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，并应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定之资格条件。 证券经纪商或期货经纪商得指派专责顾问部门之业务人员至其分支机构从事证券投资顾问业务。 第 机构，应填具分支机构设立申请书，并检具下列文件，向本会申请许可： 一、公司章程。 二、营业计画书：应载明分支机构业务经营之原则、内部组织分工、 ...
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机构、保证金安全存管监控机构应当根据各自职责，建立股票期权市场与其他证券、期货等相关市场以及监管机构之间的信息共享、市场监测、风险控制、打击违法违规等 责任执行。除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司从事股票期权经纪业务时，相关业务活动参照适用期货公司从事期货经纪业务的有关监管要求和法律责任；期货 ...
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顾问事业之总经理不得兼为全权委托专责部门主管或全权委托投资经理人。 证券经纪商或期货经纪商兼营证券投资顾问业务者，其独立专责顾问部门之经理人、业务人员， ，泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易 ...
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中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)审查后，转报本会核准： 一、公司章程。 二、业务章则。 三、最近年度经会计师查核签证之财务报告。申请 本会核定；修正时亦同。 第40条 全权委托投资信托契约及受托证券期货经纪商之受托买卖契约，应载明信托业兼营全权委托投资业务运用委托投资资产从事 ...
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前10名、11至30名的，分别加5分、2.5分；（二）期货公司上一年度经纪业务盈利能力位于行业前10名、11至30名的，分别加4分、2 或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营3.02 公司“三会”制度健全并有效履行职责3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求， ...
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前10名、11至30名的，分别加5分、2.5分； (二)期货公司上一年度经纪业务盈利能力位于行业前10名、11至30名的，分别加4分、 实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营 3.02 公司"三会"制度健全并有效履行职责 3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求 ...
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之查询，泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间 同业公会拟订，申报本会核定后实施；修正时，亦同。 第13条 证券经纪商、期货经纪商或信托业兼营证券投资顾问业务时，该专责顾问部门之业务管理，除 ...
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证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的2%计算经纪业务风险资本准备。（二）证券公司经营证券自营业务的，对未进行风险对冲的证券衍生品、权益 之和 47 附：其他需要特别说明的事项 注：1. 证券衍生品包括：权证、股指期货、利率互换；权益类证券具体包括：股票、股票基金、混合基金、集合理财产品、 ...
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