中介机构转变观念,优化股权结构,建立良好的激励机制,做优做强。鼓励境内外著名证券中介机构来我省开展业务。增强资本市场中介机构诚信执业和自律意识。加强对 投资主体多元化,切实转换经营机制。进一步深化城市商业银行、城市信用社、证券公司、信托公司等产权制度改革,使其成为资本充足、内控严密的市场竞争主体。推进 ...
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结合产业结构调整，围绕增强企业综合竞争力，加快企业股份制改革，建立健全现代企业制度；积极推进企业上市，提高直接融资的规模；努力提升上市公司质量，充分发挥 投资方式。五、扩大对外开放，提高证券中介服务的质量和水平(一)强化证券中介机构的法律责任和自律行为。在脱钩改制的基础上，进一步推进注册会计师事务所和 ...
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下列业务： 一、接受委任，对期货交易有关事项提供研究分析意见或建议。 二、发行有关期货交易之出版品。 三、举办有关期货交易之讲习。 四、其它经财政部证券 顾问事业应依本会所订之证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度实施要点及期货交易所等期货相关机构订定之期货商内部控制制度标准规范之规定，订定内部控制 ...
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股东发言、表决、监票及计票方式7会议纪录及签署事项8已公开发行期货商应对外公告9关系人股东之回避制度10股东会之授权原则11会场秩序之维护等)，对于应经由股东会 考核。 六、评估、检查、监督公司存在或潜在之各种风险。 七、检查公司遵守法律规范之情形。 八、审核本守则第三十三条所述涉及董事利益冲突应回避 ...
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、商业秘密。第五章 财务会计第五十四条 商业银行应当依照法律和国家统一的会计制度以及国务院银行业监督管理机构的有关规定，建立、健全本行的财务、会计 买卖、代理买卖外汇的；(六)未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的；(七)违反国家规定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融 ...
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部、质检总局）三是健全产品质量标准、政策、法律法规体系。完善质量信用信息收集和发布制度，建立质量黑名单制度，加大对质量违法和商标侵权假冒行为的打击和惩处 、绿色公司债券等公司信用类债券；研究发展项目收益债券，支持民营企业发行公司债券、资产支持证券等产品融资。（人民银行、证监会、工业和信息化部）九是推进 ...
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出资的暂行规定第一条 为规范涉及外商投资企业的股权出资行为，提高投资便利化水平，促进外国投资者来华投资，根据中华人民共和国外商投资法律、《公司法》以及相关 公司的股权出资应符合国家证券监管、证券交易、证券登记结算等有关规定。 外国投资者以股权企业的股权作为对价参与境内上市公司定向发行或协议转让股份，应 ...
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并报告有关情况。第三章 投资规范第十条 保险资金委托投资范围，限于境内市场的存款、依法公开发行并上市交易的债券和股票、证券投资基金及其他金融工具。保险 内容。除上述内容外，投资管理人还应当报告其投资管理能力变化、监管处罚、法律纠纷等情况。投资管理人发生重大诉讼、受到重大行政处罚以及投资管理能力明显下降 ...
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贷款公司比照银行业金融机构，申请保险兼业代理人资格。鼓励民间资本参与商业银行、证券公司、保险公司等金融机构的改组改制。加快建立金融产业投资基金，推动分散 高水平体育竞赛。探索建立健身俱乐部储值卡预付费专用存款账户监管制度，引导健身俱乐部规范健康发展。鼓励民间资本投资职业俱乐部和体育中介机构。在确保公共 ...
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是，统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作，督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度，完成国务院交办的其他事项。联席会议日常办事 四、稳妥推进清理整顿工作各省级人民政府要立即成立领导小组，建立工作机制，根据法律、行政法规和本决定的要求，按照属地管理原则，对本地区各类交易场所， ...
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