以下简称《指引》。1997年12月，中国证监会召开了“中国上市公司分类指引讨论会”，对《指引》的内容及实施办法进行了充分讨论。1998年1月，中国证监会和上海、 ，中国证监会于1998年11月再次就《指引》向各证券监管办公室及全国主要的证券公司、基金管理公司、证券咨询机构等征求了意见，并在此基础上作了 ...
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报告证券期货行业的网络信息安全信息。中国证券业协会负责证券公司，基金管理公司，证券投资咨询公司等单位的网络与信息安全信息汇总和反馈工作，并作为上述机构的归口 或固定)，纸质或电子文件，传真件等，存档备查。 第十三条 对于认真履行本办法，及时报告网络与信息安全事故的单位及个人，予以通报表扬。对违反本办法 ...
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证书或参加下一次培训的书面承诺；(十一)两位推荐人的期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高管人员任职资格证书复印件；(十二)中国证监会规定的 、高管人员任职资格的审核程序(一)中国证监会派出机构按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和本程序的规定审核申请人报送的材料。(二)中国证监会派出 ...
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市场改革开放和稳定发展的若干意见》中规定“支持保险基金以多种方式直接投资资本市场”、“使基金管理公司和保险公司为主的机构投资者成为资本市场的主导力量”，这为 公司应重新审视新险种开发设计、精算规定、审批机制和管理办法，使之适应新时期非寿险业务发展需要。4．确保三者责任强制保险有效实施，继续深化车险改革 ...
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、证券登记和清算机构的业务规则。第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)负责本办法的监督执行。证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的 机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司 ...
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交易中心占用会员的席位费应退还，也可以根据自愿的原则，作为原会员对重组后新机构的入股或长期投资。 2．分流业务。 (1)登记开户业务。 的通知》(国办发(1998)10号)、《国务院办公厅转发证监会清理整顿证券经营机构方案的通知》(国办发(1998)78号)和清理整顿投资基金的有关规定进行。 3．撤销 ...
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，投资者认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条 发行人应当聘请 从事证券业务的资格。第七章 附则第五十八条 证券公司发行次级债券的管理办法另行制定。第五十九条 本办法自2003年10月8日起施行。...
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证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一、Ａ股、Ｂ股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易 备案、公布程序后方可执行。七、证券公司违反本通知规定向投资者收取佣金，或不及时向证券监督管理机构、税务部门报备佣金收取办法，或不及时在营业场所公布佣金 ...
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约定，投资者认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条发行人应当聘请 取消从事证券业务的资格。第七章附则第五十八条证券公司发行次级债券的管理办法另行制定。第五十九条本办法自2003年10月8日起施行。...
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1月9日至23日，待征求意见结束后，我会将对《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》作进一步修改完善后发布实施。请于2006 标准的，应采用最高的比例进行风险调整。对于证券公司违反规定超比例持有的证券投资，中国证监会及其派出机构可以要求证券公司在计算净资本时提高风险调整比例直至全额 ...
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