证券监管办事处：你办《关于中国教育科技信托投资有限公司所属北京证券营业部转让给湖北证券有限责任公司的初审报告》(京证监办文[1999]57号)及有关材料收悉。经 批复如下： 一、同意你办的初审意见，同意湖北证券有限责任公司受让中国教育科技信托投资公司北京证券营业部。 二、转让后，原中国教育科技信托投资 ...
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的全体股东认缴的出资额。股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关依法登记的全体发起人认购的股本总额。股份有限公司采取募集设立方式设立的， 货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。股东或者发起人以货币、实物、知识产权、土地使用权 ...
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之间是否存在大量的关联交易(包括购销商品、提供劳务、因资产或股权转让发生的关联交易等)，上市公司是否对关联方严重依赖，来自关联交易的收入是否占上市 带来重大不确定性发表明确意见。(九)其他需要关注的问题(包括但不限于) 1、上市公司本次发行申报材料是否真实、准确、完整，是否发现有虚假记载、误导性陈述或 ...
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实现盈利预测的情况，甚至实际利润低于盈利预测的80%；如前次发行为配股，公司出现配股完成当年加权平均净资产收益率低于银行同期存款利率，甚至亏损。(四)关于上市 符合会计准则规定，是否存在提前确认和虚计收入的情况；5、公司资产置换收益、资产转让收益等非经常性损益的确认是否符合会计制度和会计准则的规定， ...
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法律法规和中国证监会的规定。第十七条 证券公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：(一)撤销或转让分支机构；(二)变更业务范围；(三)增加或者减少注册 余额(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)。(四)综合类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其 ...
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西安证券监管办公室：你办《关于开封市信托投资公司清算组转让开封市信托投资公司西安证券营业部的初审意见》(西证监办发[2002]222号)及有关材料收悉。经审核，现 手续，做好交接工作，保证证券营业部的正常经营，并通知德恒证券有限责任公司凭此批复到我会机构部换领该证券营业部的《证券经营机构营业许可证》 ...
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部门要根据任务轻重明确分工或设立适当的办事机构，负责管理综合开发工作。所有开发公司原隶属关系不变，但都必须服从当地人民政府行业归口管理部门对建设计划、标准、 。第十条加强对房地产开发建设的价格管理：１．开发公司建设的商品房按单方工程造价和法定利润之和制定售价。将已开发的土地转让给使用单位（土地只转让 ...
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不得兼任，必须建立并严格执行独立的交叉复核制度来控制操作风险。货币经纪公司必须建立有效的紧急处理机制管理交易过程中可能出现的各类操作风险。第四 限制有关股东的权利。(五)限制分配红利和其他收入。(六)限制资产转让。(七)吊销货币经纪公司的金融许可证。(八)中国银行业监督管理委员会认为必要的其他措施。第 ...
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计算表和风险控制指标监管报表，并确保数据真实、准确、完整。中国证监会和公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称'中国证监会及其派出机构'）可以根据审慎监管需要， 高级管理人员或者限制其权利；（八）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（九）限制公司业务活动，责令暂停部分业务；（十）其他监管 ...
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暂停或暂缓期限不得超过二十个工作日。3、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理合同的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 实行持续动态监管，发生重大情况的，及时上报中国证监会并通报相关派出机构。证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时 ...
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