证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一、Ａ股、Ｂ股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易 备案、公布程序后方可执行。七、证券公司违反本通知规定向投资者收取佣金，或不及时向证券监督管理机构、税务部门报备佣金收取办法，或不及时在营业场所公布佣金 ...
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公开发行股票与上市交易的公司，证券、期货专营、兼营机构和证券、期货交易场所等。本规定所称证券，包括股票以及可转换债券、投资基金等具有股票性质、 、中国证监会１９９６年２月１５日发布的《会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法》（财会协字〔１９９６〕１１号）同时废止。关联法规：国务院 ...
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证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法第十六条第二项规定订定之。 贰、经营全权委托投资业务之证券投资信托事业、证券投资顾问事业及兼营全权委托投资 指其价值由股价指数、股票、存托凭证、指数股票型基金(ETF)或利率所衍生，并经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)依期货交易法第五条公告期货商得 ...
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监督管理委员会主席 刘士余2018年5月16日上市公司国有股权监督管理办法第一章 总 则第一条 为规范上市公司国有股权变动行为，推动国有资源优化配置，平等保护各类 第七十七条 国有或国有控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司转让、受让上市公司股份的监督管理按照相关规定办理。第七十八条 国有出资 ...
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监督管理委员会主席 刘士余2018年5月16日上市公司国有股权监督管理办法第一章 总 则第一条 为规范上市公司国有股权变动行为，推动国有资源优化配置，平等保护各类 第七十七条 国有或国有控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司转让、受让上市公司股份的监督管理按照相关规定办理。第七十八条 国有出资 ...
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监督管理委员会主席 刘士余2018年5月16日上市公司国有股权监督管理办法第一章 总 则第一条 为规范上市公司国有股权变动行为，推动国有资源优化配置，平等保护各类 第七十七条 国有或国有控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司转让、受让上市公司股份的监督管理按照相关规定办理。第七十八条 国有出资 ...
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企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。第二 承销。第九章 附则第六十五条 本办法所称合格投资者包括：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和 ...
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。 第四条本办法所称会员单位，包括以下从事证券业务并已加入协会的机构：（一）证券公司；（二）基金管理公司；（三）证券投资咨询机构；（ ： 1.中国证监会及其派出机构；2.国家各级主管机关；3.中国证券业协会；4.上海、深圳证券交易所；5.各地方证券业协会；6.协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。（ ...
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银行总行审查批准。任何地方政府和部门不得自行审批。二、国内证券公司和可经营证券业务的其他金融机构，要在境内开办投资基金业务（包括代理境外投资者在国内证券 直接参与境外创设投资基金，都应向所在地人民银行省级分行提出申请，经审核后报中国人民银行总行批准。三、各地制定的有关以证券方式利用外资的管理办法，都 ...
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提经理事会议通过报请主管机关核备。 本会会务工作人员除因有工商团体会务工作人员管理办法第十一条规定之情形外，其解聘（雇）应由理事长提请理事会通过，专员 凭证募集基金，应按管理基金经理费收入之0.65％缴纳事业费用。每年计收上限为壹佰陆拾万元。 3.会员因提供顾问咨询服务、发行有关证券投资之出版品及举办 ...
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