[2008]第1号）及相关法律法规，中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》，于2011年4月26日经交易商 确定在不同利率档次下的申购定单，再由簿记建档管理人（以下简称簿记管理人）记录投资人认购债务融资工具利率（价格）及数量意愿，并进行配售的行为。第 ...
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，以加快推进我市县域经济的健康发展。 二○○六年一月二十五日 附：国农业发展银行河北省分行营业部关于商业性贷款业务开展情况的报告冀农发银营发(2005)65号 进度采购物资等可能导致农发行贷款风险的重大事项，及时报告上级行并做好处理记录。四是做好正常到期信贷业务的催收工作。对到期日尚未归还的信贷业务， ...
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的措施。部门可行性研究报告同时抄送国家计委和财政部。 第九条教育部根据世界银行对教育部提出的可行性研究报告的评估意见，重新审核各子项目单位的可行性研究报告 情况)，聘请专家情况，人员交流情况，选派人员培训情况并建立贷款工作财务会计记录。按规定的时间向教育部呈交各种报告、报表和材料。 第三十条各子项目 ...
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责任制，制定内部反洗钱工作操作程序，明确专人负责对大额和可疑外汇资金交易进行记录、分析和报告。第七条 金融机构不得向任何单位或个人泄露大额和可疑 ； (十八)外商投资企业外方投入资本金或借入外债结汇的人民币转入证券等投资领域的银行账户，与其经营状况不符； (十九)金融机构外汇现金账户收、付金额与外汇 ...
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三章第五节规定有下列情形之一的犯罪活动：(一)以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构资金；(二)进行金融票据诈骗；(三)利用信用卡、电脑等工具诈骗金融机构 查办。第二章案件报告及受理第六条各级银行和其他金融机构工作人员遇有举报金融诈骗犯罪活动的线索，要认真做好记录，并及时报告单位的保卫部门和领导。 ...
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基金销售业务的商业银行(以下简称“代销银行”)的相关业务运作，促使开放式基金试点的顺利进行，保护基金持有人的合法权益，现就代销银行在基金代销业务中完善内部合规控制(InternalCompliance)制度和员工行为规范(CodeofConduct)的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据 ...
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投资基金销售业务的商业银行（以下简称“代销银行”）的相关业务运作，促使开放式基金试点的顺利进行，保护基金持有人的合法权益，现就代销银行在基金代销业务中完善内部合规控制（ＩｎｔｅｒｎａｌＣｏｍｐｌｉａｎｃｅ）制度和员工行为规范（ＣｏｄｅｏｆＣｏｎｄｕｃｔ）的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应 ...
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协会所满意的条款和条件，包括适当防止抵消、没收或扣押，在一个协会可以接受的银行开设并维持一个美元专用账户。该专用账户中款项的存入和支付均应按照本协定附件 合理要求的审计报告的证明件；及（ｉｉｉ）向协会提交协会随时合理要求的涉及上述记录，账目及审计的其他材料。（ｃ）对于所有根据费用报表从信贷账户中提取的 ...
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协会所满意的条款和条件，包括适当防止抵消、没收或扣押，在一个协会可以接受的银行开设一个美元专用账户。该专用账户中款项的存入和支付均应按照本协定附件五的 由上述审计师写出的审计报告；及（ｉｉｉ）向协会提供协会随时合理要求的有关上述记录、账目和审计的材料。（ｃ）凡通过费用报表形式从信贷账户报账提款的支出， ...
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）为了实现本项目的目标，借款人应按照协会所满意的条件和条款在一个协会可以接受的银行开设并保持一个美元专用帐户。该专用帐户中款项的存入和支付均应符合本协定 条财务约文４．０１节（ａ）借款人应按照健全的会计惯例，保持或促使保持各种记录和帐目，足以反映借款人的部门或机构（包括项目省）与本项目有关的业务活动、 ...
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