第1条 (本办法依据)本办法依证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称本公会)管理规则第十三条规定订定。 第2条 (适用范围)本公会对于投资人与会员间或会员间 者，本公会不予受理： 一、非属主管机关所准许经营或兼营证券投资信托、证券投资顾问及境外基金业务所生之争议。 二、投资人或本公会会员之申诉显无理 ...
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)是指向社会公众及证券投资基金等公共投资者转让上市公司(包括拟上市公司，下同)国有股的行为。 第三条 国务院代表国家统一行使国有股所有权。本办法所称国有股东 的单位。 第四条 减持国有股所筹集的资金交由全国社会保障基金理事会管理，具体管理办法由财政部另行制定，报国务院批准后实施。 第五条 国有股减持 ...
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这类企业未安排上市的股票和定向募集公司的股权证，严禁搞任何形式的柜台交易。为改善股市资金结构，抑制过度投机，中国人民银行要会同中国证监会抓紧修订发布《投资基金管理办法》，积极、稳妥地组织证券投资基金试点，逐步培育长期、稳定的专业机构投资者，促进股市健康发展。二、以规范 ...
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；（二）风险指标的计算方法及说明；（三）与托管银行签订的托管协议、与证券经营机构签订的经纪业务协议副本；（四）中国保监会要求的其他报告事项。专业投资 ，比照本办法规定执行。第三十六条 保险资产管理公司运用自有资金投资债券，比照本办法规定执行。第三十七条 中国保监会根据有关规定和市场情况，可适时调整保险 ...
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；（二）风险指标的计算方法及说明；（三）与托管银行签订的托管协议、与证券经营机构签订的经纪业务协议副本；（四）中国保监会要求的其他报告事项。专业投资 ，比照本办法规定执行。第三十六条保险资产管理公司运用自有资金投资债券，比照本办法规定执行。第三十七条中国保监会根据有关规定和市场情况，可适时调整保险资金 ...
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；（二）风险指标的计算方法及说明；（三）与托管银行签订的托管协议、与证券经营机构签订的经纪业务协议副本；（四）中国保监会要求的其他报告事项。专业投资 ，比照本办法规定执行。第三十六条保险资产管理公司运用自有资金投资债券，比照本办法规定执行。第三十七条中国保监会根据有关规定和市场情况，可适时调整保险资金 ...
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，证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷、客户投诉是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。第四章 类别划分第 ）成本管理能力，是指营业收入与营业支出的比例，用（营业收入－投资收益－公允价值变动收益）/营业支出进行衡量。第三十五条 本规定自公布之日起施行。 ...
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，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。 3．证券公司 如下： 1．交易经验的具体标准 (1)《实施办法》第五条所称“股票”是指： a. 包括所有A股和B股，但不包括基金、债券、权证等交易品种； b ...
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]491号《关于印发(深圳市上市股份制企业、投资基金公司分红派息个人所得税征收管理暂行办法)的通知》，由于技术上的原因，市证券交易所暂时无法履行个人所得税的代扣代缴 股利必须是缴纳了个人所得税后的股利。三、从1997年度分红派息开始，其应纳的个人所得税统一由市证券交易所代扣代缴。四、各分局要加强对上市 ...
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股的转让仅限于在境外投资者之间进行。第十三条特许境内证券经营机构须依《管理办法》有关规定，可直接接受境外投资人员买卖ｂ股的委托或由其代理机构在境外接受买卖 ，本所有权对其进行必要的处罚，直至终止其参加集中交易。第三十二条在上市公司分派股息及红利或其他利益之基准日而停止变更股东名簿记载日（即停止过户之日 ...
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