》要求，落实惩戒措施，必要时可依法采取司法介入等办法帮助清收。此项工作由福建证监局牵头，会同上市公司所在地政府和省发改委、省国资委、省公安厅、人民 必要时按法定程序予以撤换。对违反行为准则的上市公司高级管理人员，证券监管部门要及时认定为不合适人选，责令上市公司及时按照法定程序予以撤换；对严重违规的上市 ...
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在本所上市，由本所酌定上市事宜。 第十条 境外证券申请在本所上市，由本所参照国家惯例，另行制定办法。 第二章 股票上市的条件 第十一条 申请股票上市的 未履行法定公开的义务或财务报告及呈报本所的文件资料严重不实； 三、公司高级管理人员和持股占总股本５０％以上股东行为严重损害公众的利益； 四、公司吸收 ...
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招股说明书的内容。第十一条供股说明书参照招股说明书编制。重大事项公开说明书按本办法第四章、第五章的相应条款规定编制。第十二条公开说明书必须经主管机关 ，随时掌握股东变化，应于每月五日到证券登记公司索取股东变动资料。公司董事、监事、经理等高级管理人员持有本公司的股票应交公司集中保管。持有股份１％以上的 ...
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之。 证券投资信托事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之。 第29条 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人及基金经理人，除经证期 报告，应送由同业公会汇送证期会。 第39条 证券投资信托事业依证券投资信托基金管理办法之规定所缔结之证券投资信托契约，应于发行受益凭证前，报经证期 ...
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、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； （七）上市公司收购的有关方案； （八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易 流动负债总额不得超过其流动资产总额的一定比例；其具体倍数、比例和管理办法，由国务院证券监督管理机构规定。 第一百二十五条 有公司法第五十七条规定的 ...
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、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； （七）上市公司收购的有关方案； （八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易 流动负债总额不得超过其流动资产总额的一定比例；其具体倍数、比例和管理办法，由国务院证券监督管理机构规定。 第一百二十五条 有公司法第五十七条规定的 ...
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公司、 期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的 资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法 服务，承担咨询顾问委员会交办的工作。(二)发行监管部草拟境内企业在境内外发行证券的规则、实施细则；审核境内企业直接或间接 在境内外发行股票、可转换债券 ...
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清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法 服务，承担咨询顾问委员会交办的工作。 (二)发行监管部草拟境内企业在境内外发行证券的规则、实施细则；审核境内企业直接或间接在境内外发行股票、可转换债券 ...
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中国人民银行通知各金融机构不得任用，并在全国性报纸上公告。金融机构的高级管理人员依照本办法受到撤职的纪律处分的，由中国人民银行决定在一定期限内直至终身不得 ，给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的，责令该财务公司停业整顿，对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分；构成非法吸收公众存款罪、擅自 ...
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，还要结合科创板上市公司高度专业性、技术性特点，重点关注披露的内容是否简明易懂，是否便于一般投资者阅读和理解。发行人的高级管理人员和核心员工通过专项资产管理 适当性审查、信息披露及风险揭示义务给投资者造成的损失，人民法院应当判令证券公司承担赔偿责任。12、依法审理股票配资合同纠纷，明确股票违规信用交易 ...
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