董事会或监事会同意。第二十九条商业银行应当配备充足的、业务素质高、工作能力强的内部审计人员，并建立专业培训制度，每人每年确保一定的离岗或脱产培训时间 开展新产品的交易。第七十一条商业银行应当建立资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任：(一)前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任 ...
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备案。第三十五条上市公司建立健全内部审计工作制度。内部审计部门每季度应与审计委员会召开一次会议，报告内部审计工作情况和发现的问题，并至少每年向 公司及其控股股东、实际控制人、上市公司董事、监事、高级管理人员违反本指引有关规定，本所根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司 ...
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年以来，制定的有关信贷货币政策补充规定，各项贷款办法和信贷管理内部控制制度，以及利率政策等等。(二)审计处理的依据审计定性后，按照中国人民银行、中华人民 定性准确，处理客观公正。(三)注意加强上下联系。工作中遇有重大情况与问题，应及时向上反映。(四)贷款合规性审计工作，应于九月底前全部结束，十月中旬将 ...
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管理的原则，负责对本地区文化经营单位审计的上述各项有关工作。第五条 对文化经营单位审计的主要内容有：(一)是否按国家有关规定注册登记，合法经营。(二)内部 意见书》如有异议，由内部审计机构进行审计的，可以向审计机构所在单位负责人提出，该负责人应及时处理；由审计机关及其派出机构审计的，可按规定向有关审计 ...
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第一条为了规范国有金融机构财务审计工作，保证审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》(以下简称《审计法》)第十八条的规定，制定本办法。关联法规 严格执行财经法律、法规，维护财经纪律；有利于促进国有金融机构加强经营管理与内部控制，实现国有资产保值、增值；有利于促进国有金融机构保障国民经济持续、快速、 ...
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基础航空摄影招标项目合同，合同资金总额1 682万元，规定项目实施单位应在2002年7月30日前完成此项工作。截至2003年底，测绘局已支付预付款420万元，但 和增长方式、盈利模式的转变。二是健全内部控制机制和风险管理体系。完善内审垂直管理体制，强化内部审计的独立性、权威性和有效性。按照巴塞尔新资本 ...
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基本可信赖时，可以采用符合性测试；被评价机构内部控制体系有重大缺失或许多规定在实际工作中无法执行时，应对其内部控制进行实质性测试。第四十条 了解内部 及时整理、分析和掌握被监管机构报送的非现场监管数据、国家审计部门的审计结果和被监管机构的内部审计信息，充分利用监管部门对被监管机构的各种现场检查结果。第 ...
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相互制约的治理原则。取得发行人公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料，核查发行人是否依法建立 与发行人相关业务管理及运作部门进行沟通，查阅发行人关于各类业务管理的相关制度规定，了解各类业务循环过程和其中的控制标准、控制措施，包括授权与审批、 ...
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依法合规经营意识，坚决杜绝以信任、习惯代替制度规定和有章不循、违章操作行为。三要推动相对独立的内部审计体系建设，增加内部审计的频率和覆盖面，提高内部审计的独立性、有效性和严肃性。四、加大检查力度。各银行业金融机构要认真开展案件专项治理'回头看'检查工作，检查所安排的工作是否落实，检查发现问题 ...
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审计纳入审计项目计划，按《审计工作程序》执行审计计划。 第十二条 承包（租赁）经营合同双方必须在规定期限内如实地向审计部门报送下列资料： （一）承包（租赁 研究的问题。 第五章 权限和责任 第十九条 国家审计机关、主管部门内部审计机构和被委托的审计事务所审计出的违反财政法规的问题，按照有关财政法规和《 ...
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