）本规则第九条第(四)项至第(十一)项的材料。《暂行办法》施行后设立的证券公司、证券投资咨询机构从事基金评价业务，应先行办理注册登记手续成为协会会员 涉嫌违法违规正被行政机关或监管部门调查的情形?4、公司近三年是否曾受到自律组织的处分? 5、公司高级管理人员近三年是否曾受到金融监管机构和司法机关的处罚 ...
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国内外公司治理改革的实践和最佳做法，中证指数公司在上海证券交易所的大力支持下制定了《上证公司治理板块评选办法》，在向社会各界广泛征求意见后，现予 可靠，生产经营活动持续稳定； 5.公司按照国家法律法规和上海证券交易所上市规则的要求，已经建立健全了对公司高级管理人员及公司员工的约束激励机制，并且得到有效 ...
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切实履行诚信义务，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）及其他相关法律、法规及部门规章的规定，制订本 专项核查报告。第三节利益冲突第二十一条董事会应当说明被收购公司及其董事、监事、高级管理人员是否与收购人存在关联方关系。第二十二条董事会报告书中应当说明公司 ...
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管理公司应当经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业须经中国证监会批准。 二、符合《暂行办法》和《设立通知》规定条件、拟申请设立基金管理 人员的推荐信。2.拟任公司高级管理人员、督察员、基金经理人员从事基金业务、证券业务及其他相关业务的证明。3.有限责任公司发起人关于选举董事、董事长、监事、 ...
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3项)1．企业五年发展计划2．企业长远规划15年3．会计帐务处理办法十、省外事办公室取消审批事项(1项)外企中方雇员录用十一、省文物局(一)取消 营业部转让、互换初审9．证券公司承销企业债券初审10．证券投资咨询机构设立初审11．证券投资咨询机构迁址初审12．证券公司高级管理人员任职资格初审(二)取消 ...
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)。第十条 主承销商招募前，须通过新闻媒介公布详细的发行章程或招募说明书及分销办法。第十一条 主承销商招募时，须通过交易系统向分销商发布招募书，招募 主管部门及内部组织机构； 3．公司董事、监事和高级管理人员简历及其持有本公司证券的状况； 4．公司的历史沿革； 5．公司的经营范围； 6．发起人或发行人 ...
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（八）占股份总额百分之五以上的股东，持股情况发生变化以及董事会成员或高级管理人员持有本公司股份情况发生变化；（九）参与重大法律诉讼事件；（十）作出兼并 ，可进行处罚，直到除名。有关处罚办法，由证券交易所制订，报证券主管机关批准后施行。第六十三条证券主管机关在查明证券交易所管理人员有违法行为后，有权命令 ...
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作出必要的限制，并逐步提高外部董事、外部监事在公司董事会和监事会中所占的比重。建立公司高级管理人员定期培训和任职资格制度，完善内部职工激励机制，大力 企业股票发行主承销商办法，努力规范证券市场中介服务组织。对从事证券业务的注册会计师、资产评估师和律师实行严格的资格管理制度，抓好对证券公司、会计师事务所 ...
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稿)公开刊登于www.csrc.gov.cn和指定报刊，欢迎投资者和社会各界对《上市公司收购管理办法》(征求意见稿)提出意见。有关意见请以书面或电子邮件的形式于 具有证券从业资格的独立财务顾问，就被收购公司的财务状况进行分析，对收购要约的条件是否公平合理等事宜提出报告。收购人为被收购公司的高级管理人员 ...
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。本办法未规定的，适用特区公司条例等规定。第三条中国人民银行深圳特区分行（以下简称主管机关）管理特区证券业务。第四条依本办法规定提供给主管机关、交易所以及 二）违反特区有关法令许可和主管机关规定的证券商的资格要求。（三）其特许从业人员数不足３人。（四）依其业务和资产负债状况有可能发生丧失偿付能力的危险 ...
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