审核后不予批准或取消资格的，自中国证监会正式公布的日期之后应认定为不再具备经营期货业务的主体资格。会议还认为，在１９９４年５月１６日国务院办公厅转发国务院证券 谁主张、谁举证”的原则，但是如果客户主张经纪公司未入市交易，经纪公司否认的，应由经纪公司负举证责任。如果经纪公司提供不出相应的证据，就应当推定 ...
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单位提出司法建议，促使它们加强合同管理制度，改善经营管理。〔案例之二〕香港某有限公司诉经济特区某联合开发服务公司合作经营权益转让纠纷案原告：香港某有限公司。被告： 并为如何审理本案定了调子：（一）转让宾馆权益是人民币交易，协议中未明确人民币如何折算为港币，双方均有过失，其中４８万元人民币兑换成港币，是 ...
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有过错的，应各自承担相应的责任。因此，同意你院第二种意见，即由合江县食品公司对担保合同无效的后果承担主要责任；中国农业银行四川省合江县支行在签订借款合同中，未 授权的情况下擅自所为；事前既未向食品公司请示，征得同意；事后也未向食品公司汇报，得到追认。食品公司并不知道榕山经营站擅自为他人借款担保的行为， ...
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募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六、其它经证期会核准者。 证券投资顾问事业或证券投资信托事业经营全权委托投资 户改为信托帐户。 六、利用信托帐户为自己或他人买卖有价证券。 七、未依投资分析报告作成投资决策，或投资分析报告显然缺乏合理分析基础与根据者。但 ...
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。 所属公司如有停业、解散或其它原因无法继续经营或执行业务者，应为其业务员向各有关公会办理注销登录；所属公司未办理者，业务员得委由其所属公(协)会向 要点应依业务员招揽保险种类订定相关课程。 第13条 业务员不参加教育训练者，所属公司应撤销其业务员登录。 参加教育训练成绩不合格，于一年内再行补训成绩仍 ...
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委托业务则依「证券投资信托及顾问法」、「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」与授权中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)订 知悉公司于同日亦欲执行同种股票及其衍生性商品之买卖盘，则于公司未执行或未撤回该买卖盘前，经手人员不得买入或卖出该项投资。 2.经手人员除 ...
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，说明该声明书是否允当表达。 (二)内部控制制度声明书对必要之内部控制制度信息未作适当足够之揭露，或会计师审查范围受限致证据不足时，审查报告应明确说明情由 董事、监察人及重要经理人之选任与指派权责之方式。 二、公司应规划其与子公司间整体之经营策略、风险管理政策与指导原则，俾供各子公司据以拟定相关业务 ...
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股份公司的不动产； 获得数额大于开放型股份公司净资产价值5％的贷款； 创立两合公司和经营公司； 发行不可转换为开放型股份公司股票的有价证券； 批准开放型股份公司的年度报告、 收到的货币资金，应按本联邦法第33条规定的程序划拨。 6.因未提交或未及时提交为了公布信息公告所必需的本联邦法第15条规定的信息 ...
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条 隧道区内的公用设施 版本日期 30/06/1997 (1)不论其他条例有何相反规定─ (a)公司未得运输署署长批准，不得在隧道区内设置任何公用设施；及 (b)任何其他人 年的─ (i)8月1日之前；或 (ii)9月30日之后，指自开始经营日期随后的8月1日起计(包括当日)的12个月期间，以及其后每 ...
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于前项第四款政府公债、金融债券及募集发行之公司债券，得以附条件方式为之。 证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权委托投资业务，从事第一项第一款及第二款 帐户改为信托帐户。 六、利用信托帐户为自己或他人买卖有价证券。 七、未依投资分析报告作成投资决策，或投资分析报告显然缺乏合理分析基础与根据者。但能 ...
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