公司武汉证券业务部：最近，中国证监会根据《审计署关于中国经济开发信托投资公司1996年度资产负债损益的审计建议》(审建金[1997]378号)，对你业务部 违反证券法规的行为 证券市场秩序，依照《股票条例》第七十一条的规定，现决定：一、对你业务部予以警告并罚款8万元； 二、没收非法利息收入4．3万元。 ...
//www.110.com/fagui/law_83096.html-了解详情
达到5％时，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告”的规定，构成《股票条例》第七十四条第(八)项所述“未按照规定 条例》第七十四条、《自营管理办法》第三十五条的规定，经研究决定：1．对光大证券处以罚款100万元； 2．责令光大证券自收到本处罚决定之日起3个月 ...
//www.110.com/fagui/law_82532.html-了解详情
转运），必须向当地工商行政管理部门申报开业，经交通运输管理部门审查同意，在保险公司办妥保险，由公安、交通监理办理落户手续，工商行政管理部门发给长期或临时运输 使用统一行车路单的，按运费额处以百分之十至百分之三十的罚款；属于偷税漏税的，要按照税法规定处理。 ２、对未经批准的，无执照从事营业运输者，除予以 ...
//www.110.com/fagui/law_82442.html-了解详情
，维护证券市场秩序，依照《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条的规定，经研究决定：(一)对镇江营业部没收非法所得260．91万元；(二)对镇江营业部罚款20万元并处以警告；(三)对镇江营业部负责人景殿甲处以警告，并建议撤销其行政职务。镇江营业部应自收到本处罚决定 ...
//www.110.com/fagui/law_81911.html-了解详情
交易营业部：最近，中国证券监督管理委员会会同中国人民银行对青岛市弘诚信托投资有限责任公司证券交易营业部(以下简称“弘诚青证”)违反证券法规的行为进行了调查。现已查实弘诚 市场秩序，依照《股票条例》第七十四条有关规定，经研究决定：1．对弘诚青证处以警告；罚款3万元，没收违法所得2．14万元。 2．责令 ...
//www.110.com/fagui/law_81656.html-了解详情
利用其他会员席位或者其他客户名义建仓，其建仓总量超过交易所对该会员或客户规定的持仓限量的”行为。根据该通知中关于“可根据情节轻重，单处或者并处警告 没收非法所得、罚款、暂停、中止直至取消资格、宣布其为“市场禁入者”的规定，现决定对辽宁省普兰店油脂实业总公司、大连华农金石油脂厂、北京新天林贸易公司、中国 ...
//www.110.com/fagui/law_81563.html-了解详情
投资公司：中国证券监督管理委员会对徐州市信托投资公司(以下简称'徐州信托')违规申购新股的行为进行了调查。一、违规事实经查，徐州信托自1998年5月18日至12 办法》第三十条和《股票条例》第七十四条的规定，经研究决定：没收违规收入2779251.14元并罚款30万元。徐州信托应自收到本处罚决定之日起 ...
//www.110.com/fagui/law_80793.html-了解详情
名单及有效的适任证书（复印件）；（六）安全、技术管理制度；（七）保险公司出具的船舶（艇）和旅客意外伤害保险单；（八）旅游沿线停靠港（站、点） 班次、变更停靠站点的，责令改正，并视情节处３００元以上，１０００元以下罚款；（三）不使用规定的水上旅游运输客票的，责令改正，并处３００元以上，１０００元以下罚款 ...
//www.110.com/fagui/law_80775.html-了解详情
验证、实收资本(股本)的审验及盈利预测审核等业务。本规定所称证券、期货相关机构，是指上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货交易所和证券投资基金管理 其证券许可证，给予警告，没收违法所得，可以并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。对有关责任人员根据有关法律、法规予以处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 ...
//www.110.com/fagui/law_77444.html-了解详情
条、《证券经营机构证券自营业务管理办法》(以下简称《自营办法》)第十四条第二项的规定，构成了《股票条例》第七十一条第八项、《自营办法》)第三十五 第七十一条、《自营办法》)第三十五条的规定，没收中科信哈尔滨营部非法所得273，616．89元，并罚款10万元；对中科信哈尔滨营业部经理胡旭东处以警告。上述 ...
//www.110.com/fagui/law_75579.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务