内从事经纪活动的经纪人，均应当遵守本条例。法律、行政法规对金融、保险、证券、期货等行业的经纪活动另有规定的，从其规定。第四条经纪人从事经纪活动应当 持有《经纪资格证书》的专职人员；(三)符合《中华人民共和国公司法》规定的其他条件。经纪公司对其债务承担有限责任。关联法规：全国人大法律（1）条第十五条其他 ...
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公司以及中国证监会批准的其他业务。(四)期货交易所等机构在清理整顿中改组为经纪类证券公司的，应当符合国家的法律、法规和有关政策，履行正常的审批程序。 ；8．管理制度和内部控制制度；9．中国证监会要求的其他文件。(二)证券公司申请分公司或者证券营业部开业，应当向中国证监会提交下列材料：1．开业申请报告和 ...
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管理公司以及中国证监会批准的其他业务。（四）期货交易所等机构在清理整顿中改组为经纪类证券公司的，应当符合国家的法律、法规和有关政策，履行正常的审批 给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之四十。３．证券公司每年应当从税后利润中提取百分之十的交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。 ...
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号7.商业银行市场风险管理指引中国银行业监督管理委员会令2004年第10号8.货币经纪公司试点管理办法中国银行业监督管理委员会令2005年第1号9.商业银行个人理财 会计准则》的通知银监通〔2007〕22号493.中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知银监通〔2010〕2号附件3： ...
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已足额到位。核准以下股东及其出资额： 三、原天津联合期货交易所的交易大厅改组为“天津一德证券经纪有限责任公司天津×××路证券营业部”，该证券营业部由天津证券监管办公室验收 代保管、鉴证；(四)代理证券登记开户。 五、我会对天津一德证券经纪有限责任公司拟任董事长兼总经理张彦兵、拟聘副总经理岳华、李江、苑 ...
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委、办、厅、局：近期西宁地区发现个别不具有证券、期货经营资格的公司打着“财经信息”、“投资公司”、“商贸服务”、“理财顾问”等招牌，未经中国证监会批准，非法开设 的公司；在经济活动中以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、经纪或代理等业务的个人和中介组织；利用虚假广告欺骗或误导公众的行为。坚决取缔 ...
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未扣除就此项保费而须支付的代理人或经纪佣金的；"有形资产净额"(nettangibleassets)就任何保险人或公司而言，指该保险人或公司的有形资产总值多出其总负债额的 收入或经调整的毛保费收入(视属何情况而定)而须支付的代理人或经纪佣金后所得的数额的25％。(2)关乎保险人所接受的再保险合约的任何 ...
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对物贸中心的欠款1．11亿元转至上海物贸期货经纪有限公司名下，等待上海物资（集团）公司对期货公司进行置换。12月该笔1.11亿元应收款又连同 年报中继续披露该项担保。物贸中心未在1999年报中将子公司上海汽贸旧机动车经纪有限公司当年亏损20182元纳入合并报表范围。对物贸中心上述行为负有直接责任的主管 ...
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是未扣除就此项保费而须支付的代理人或经纪佣金的；"有形资产净额"(nettangibleassets)就任何保险人或公司而言，指该保险人或公司的有形资产总值多出其总负债额的 条例第8条获授权经营保险业务或已根据该条获授权经营保险业务的公司；或 (b)正谋求根据本条例第6(1)(c)条获认可或已根据该条 ...
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税费及相关费用由甲方负担。 七、台湾期货交易所处理本交易之「标的证券缴交卖出买权保证金专户」，该专户内标的证券之发行公司有分派现金股利、以资本公积或盈余 领取之标的证券，乙方应自申请领取之次一营业日起三个营业日内，于乙方于证券经纪商开立之专户，于证券集中市场处分之；处分所得之金额扣除因处分所生之手续费 ...
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