重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。第一百六十九条之一上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事 七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役， ...
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收部缴纳。第一百七十四条 证券商应依主管机关规定，向本所缴存证券交易保证金，其管理办法另订。第一百七十五条 证券商不如期缴存或如期补缴证券交易 人员证券交易准则第一节 上市公司管理人员证券交易准则第二百零三条 上市公司的董事、监事、经理等高级管理人员所持有的该公司的股票，新股认购权利证书等有价证券，在 ...
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公司经理层的公开选聘制度。(二)改革上市公司高级管理人员收入分配办法，建立高级管理人员利益与公司长期目标相结合、责权利相统一的约束激励机制。逐步推行上市 ，维护股东的利益。监事会可在必要时以公司名义另行委托会计师事务所帮助审查公司财务，并向股东大会、证券监管部门及时报告情况。提倡参照独立董事制度，设立 ...
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持股变动活动中的信息披露行为，保护投资者合法权益，维护证券市场的正常秩序，根据《证券法》、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》（以下简称《披露办法》 方案及结果。第三十二条信息披露义务人为上市公司管理层（包括董事、监事、高级管理人员）、员工或者上述人员所控制的法人或者其他组织的，信息披露义务人应当 ...
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不低于50％；(三)净资产与负债总额之比不低于10％；(四)高级管理人员具备必要的证券、金融、法律知识，近两年内没有严重违法违规行为，其中三分之 工厂、矿山、房地产等财产简况；(五)高级管理人员简况；(六)公司最近三年或者成立以来的财务报表摘要；(七)公司管理部门对公司财务状况和经营成果的分析；(八) ...
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验证(琼从会验字[2001]第007号)，截至2001年5月10日，汉唐证券有限责任公司注册资本90120．74万元已足额到位。核准以下股东及其出资额： 三、核准 聘副总经理平建伟因从业经历不符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定，我们对其担任你公司副总经理持有异议。吴克龄应在半年 ...
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华寅会计师事务所(寅验[2001]3049号)验证，截至2001年8月28日，你公司资本金80，000万元已足额到位。核准以下股东及其出资额：(一)广西开发投资有限 ；余跃因从业经历不符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定，我会对其担任你公司高级管理人员任职资格持有异议。 五、此次 ...
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函发(2002)77号)及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司在北京、江苏无锡、浙江杭州、浙江宁波、山东东营等城市各新设一家 。 二、请根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(监机构字[1998]46号 ...
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、我会对李格平、傅廷美、徐建、黄伟强担任长江巴黎百富勤证券有限责任公司高级管理人员的任职资格无异议。上述四人应在长江巴黎百富勤证券有限责任公司 七、请你们按照《公司法》、《证券法》、《证券公司管理办法》、《外资参股证券公司设立规则》、《关于实施＜外资参股证券公司设立规则＞和＜外资参股基金管理公司设立 ...
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1)银行是否根据《贷款风险分类指导原则》制定分类的具体标准以及五级分类的内部管理办法和实施细则，包括贷款分类的操作、认定和审核等工作程序和工作标准 调度力。(3分)3.银行公司治理的执行机制(10分)(1)从股东大会到董事会再到经营管理层的决策传导机制是否通畅、高效。(2分)(2)高级管理人员的素质： ...
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