等股份有限公司评定，长期信用评等达Baa3.tw等级以上。 第5条 票券金融公司投资下列企业发行之公司债总余额，不得超过该票券金融公司净值百分之五，并应 单一开放式债券型基金、单一受益证券或单一资产基础证券总余额，不得超过该票券金融公司净值百分之五。 第7条 本办法施行前，票券金融公司投资债券之种类及 ...
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，其拟进行业务往来之证券商，亦应先予评比。 第12条 本公会会员经营证券投资信托基金，全权委托业务或因经营其它业务而接受委任人委托代为出席股东会者，该 之利益冲突情事，应遵守本公会就会员经营之各项业务而订定之业务操作办法或管理规章。 第14条 本公会会员对于会员本身及其负责人与受雇人基于职务关系而获悉 ...
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》（财企〔2009〕94号）规定，股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须 的条件和程序完成备案，经备案管理部门年度检查核实，投资运作符合《办法》有关规定。（二）豁免国有股转持义务的国有创业投资引导基金应当为按照《关于创业投资引导 ...
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的纠纷；5．上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动产生的纠纷；6．证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构、期货经纪公司、 工作的质量和效率。要依法简化仲裁工作程序，在严格执行国务院办公厅规定的收费办法的同时，合理降低仲裁案件收费，减少当事人解决纠纷的成本。要严格遵守仲裁法关于 ...
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股权向其他企业或个人转让的行为，允许和鼓励非银行金融机构、上市公司、产业投资基金和其他公司及个人参与对高新技术企业的购并活动。 (十五)股权回购是指 ；研究制定科技型中小企业到境外创业板市场发行证券和上市的有关政策；研究制定建立风险投资行业协会的审批、管理办法。 (二十二)国务院有关部门将根据国家产业 ...
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审批此项行政审批项目，将加强对证券交易所停牌、复牌工作的检查７证券交易所暂停或恢复上市证券的交易批准具体衔接办法同上８上市协议备案证监会不再审批 地点、负责人员及联系方式；办事处的行为由基金管理公司负责，作为证监会对基金管理公司监管的一部分内容２５期货投资咨询机构设立审批证监会不再审批此项行政审批项目 ...
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号令修正发布名称及全文18条；并自发布日施行(原名称：投资型保险商品管理规则) 第1条 本办法依保险法(以下简称本法)第一百四十六条第五项规定订定之 认可之信用评等机构评等达一定等级以上。 第13条 投资型保险之投资标的为证券投资信托基金受益凭证者，其为国内基金管理机构发行或经理者，应经证券主管机关 ...
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训练、研究发展、两岸资产管理事业交流委员会及境外基金业务委员会等十个委员会。政府委办业务项下目前设置全权委托投资业务委员会及证券投资信托事业证券投资顾问事业业务人员资格 三个月由召集人召集开会一次，必要时得临时召集之。 除本会相关规章办法另有规定外，委员会非有全体委员过半数之出席，不得开议。议案之表决 ...
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公司)负责人担任董事、监察人或经理人之公司所发行之股票、新股权利证书及证券投资信托基金受益凭证。但报经交通部洽商财政部核准派任其负责人担任董事、监察人或经理 )股票之公司负责人，但报经交通部洽商财政部核准者，不在此限。 本办法施行前，邮政储金投资之受益凭证及上市(柜)股票有不符前二项规定者，应拟具调整 ...
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机构投资者（以下简称人民币合格投资者）境内证券投资管理，根据《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会中国人民银行国家外汇管理局第90 。境外主权基金、央行及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制，可以根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度，实行备案管理。四 ...
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