机构投资者（以下简称人民币合格投资者）境内证券投资管理，根据《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会中国人民银行国家外汇管理局第90 。境外主权基金、央行及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制，可以根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度，实行备案管理。四 ...
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金融风险的通知（已解密）银监通〔2003〕4号78.中国银行业监督管理委员会关于加强对金融租赁公司关联交易业务监管的通知银监通〔2004〕21 工作分工的通知银办发〔2001〕162号56.《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》中国证券监督管理委员会中国人民银行令2002年第12号57.《信托 ...
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申购一次。超额申购和重复申购部分，两所新股发行系统将自动剔除，只保留有效申购部分。证券投资基金(包括开放式基金)可以其持有的上市流通股票市值参与配售，基金 不得撤销。 4、配号有效申购总量，即两所有效申购量之和经确认后，按以下办法配售新股：1)当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者 ...
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六）中国人民大学（2人）：吴晓求、赵锡军；（七）基金管理公司（4人）：吕俊、李旭利、陈洪、易军。对 副院长 教授 中国人民大学财金学院 七、基金管理公司 序号 姓名 性别 年龄 专业 学历/学位 职务 职称 工作单位 备注 56 吕 俊 男 34 MBA 研究生/硕士 副总经理/投资总监 上投摩根基金 ...
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，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序”的规定；构成《禁止证券欺诈办法》第八条第(五)项所述“以抬高或者压低证券 大凯给予警告并罚款人民币5万元。南山基金及邓大凯应自收到本处罚决定之曰起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号 ...
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个，申购新股1245只，获利94253.76万元。上述行为，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票条例》第 七十四条第(八)项所述的行为。(八)超范围自营外资股业务原君安证券投资银行部、证券投资部及资产管理部1996-1997年期间，在无经营许可的情况下，进行B ...
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各部门不得干预其正常业务活动。三、开放证券市场，加强法规建设在搞好全国第一家投资基金管理公司淄博基金管理公司和乡镇企业投资基金的基础上，积极发展新的投资 后，省证管委要组织有关方面抓紧拟订实施办法。省证管委要组织各有关方面，根据建立社会主义市场经济体制的要求和证券市场发展的规律，在充分调查研究的基础上 ...
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管理有关问题的通知》的计划安排，我会决定自2003年11月份开始全面受理各机构证券从业人员执业证书的申请工作，现将有关问题通知如下：一、申请人范围（一 可至电我会资格管理部咨询；（五）根据证券从业人员资格管理办法的有关规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构中从事证券 ...
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的上市流通股票、证券投资基金和可转换债券市值的总和（不含其它品种的流通证券及未挂牌的可流通证券），其中包含已流通但被冻结的高级管理人员持股。（ 配售新股的比例，目前暂定为向证券投资基金优先配售后所余发行量的５０％，今后根据市场情况调整。采用向二级市场投资者配售部分新股的办法发行股票时，向二级市场配售与 ...
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有效期内汇满5000万美元的，所汇入本金应在《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的封闭期满后方可分期、分批汇出。七、QFII可以按年度将 个工作日内，凭外汇局同意转让的批复文件将转让方的资金汇出境外。九、境外基金管理公司每次申请只能选择以封闭式基金或开放式基金中的一种形式。如境外基金管理 ...
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