近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方 的活动，切实履行职责。第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。第三十九条期货公司高级管理 ...
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挑选的机制，健全董事会对总经理的聘任和考核奖惩制度。建立健全必要的工作制度，切实发挥和强化股东大会对重大问题的决定作用和监事会对公司财务和高管人员的监督作用。探索建立独立董事制度，保护中小股东权益，充分发挥“三会一层”在企业中的作用。(四)进一步放开、搞活中小企业。对未改制企业 ...
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五、辅导公司严格按照上市公司股利分配的有关规定分配股利；六、协助公司规划募集资金的运用；七、辅导公司编制年度和中期报告和评估财务业务状况；八、辅导公司随时听取公司股东意见，切实保护中小股东的利益；九、其他有关需要辅导的内容。第十一条，上市辅导期内，辅导机构应组织有关在 ...
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高级管理人员做好以下工作：（一）督促公司严格执行《公司法》、公司章程，保证股东大会、董事会、监事会等依法履行职责。（二）严格按照上市公司信息披露的要求披露 、中期财务报告。（六）完善内部监督机制，建立内部控制制度。（七）切实保护中小股东的利益。（八）制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法。 ...
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人员应当通过本次整改，加强学习有关法律、法规、规章，提高依法进行信息披露和合法经营的认识，不断促进法人治理结构的完善，杜绝违法行为再次发生，保护中小股东的利益，维护市场诚信制度。 ...
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的范围内开展业务，自主经营，自负盈亏，自我约束，自担风险，其合法的经营活动受法律保护，不受任何单位和个人的干涉。 第三条小额贷款公司是企业法人，有独立的 调整股权结构的，应同时符合《公司法》及相关法律法规关于变更股东或调整股权结构的条件。（三）省中小企业局规定的其他审慎性条件。第三十九条 小额贷款公司 ...
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，以及该差异对存托凭证在中国境内发行、上市和对投资者保护的影响。境外基础证券发行人具有股东投票权差异、企业协议控制架构或者类似特殊安排的，应当在招股 可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利。中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事 ...
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保护机制，优化投资回报机制，保障投资者的知情权和参与权等权利，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。第八条 中国证监会对上市公司证券发行的核准，不 公司的发行证券申请。第六十条 上市公司及其董事、高级管理人员以及上市公司控股股东、实际控制人及其控制的关联方违反所作出的与上市公司证券发行相关的约定 ...
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，促使新股价格真实反映公司价值，实现一级市场和二级市场均衡协调健康发展，切实保护投资者的合法权益。一、完善规则，明确责任，强化信息披露的真实性、准确性、 。（七）发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其是中小投资者合法权益的机制；在招股说明书中详细披露公司治理结构的状况及运行 ...
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的通知银监办发〔2010〕114号215.中国银监会办公厅关于加强中小商业银行主要股东资格审核的通知银监办发〔2010〕115号216.中国银监会办公厅 的通知银监办发〔2010〕339号242.中国银监会办公厅关于加强当前农村中小金融机构信贷风险监管的通知银监办发〔2010〕41号243.中国银监会 ...
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