专用章的颁发、使用、保管、缴销情况登记簿和往来卡片帐、报告表及查询查复函电。会计档案保存期限的计算，自档案所属年度终了后的次年一月一日算起。 四条所有对外营业的机构必须实行会计事后监督，会计事后监督与柜台业务严格实行人员、时间和空间的分离，对会计业务实行全过程的跟踪监督。事后监督可以采取按地区集中监督 ...
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部门审计监督两个层面的内部监督机制，并要求内部审计部门提供独立的风险评估报告，定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估。第十条 商业银行 第五十七条 商业银行代理销售其他金融机构的投资产品时，应对产品提供者的信用状况、经营管理能力、市场投资能力和风险处置能力等进行评估，并明确界定双方 ...
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(3)确保董事会所核可风险管理政策之执行。 (4)适时且完整地提出风险管理相关报告。 (5)在业务单位进行各种交易前，该单位应对相关交易内涵先行了解，并对 、交易对手及交易时间)与正确性，须按规定保存交易文件。 4.应由独立于业务单位之人员执行交易纪录之验证程序，包含有效性检查、监督信用风险及市场风险 ...
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种类、数量、价格及时间，并说明差异原因。 第一项之分析报告、决定书、执行纪录及检讨报告，均应以书面为之，应按时序记载并建文件保存，其保存期限 投资之不动产投资信托基金受益证券或不动产资产信托受益证券应符合经本会核准或认可之信用评等机构评等达一定等级以上者。 证券投资信托事业与不动产投资信托基金受益证券 ...
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外，不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。第 计划份额净值。第三十九条 列明资产管理人、资产托管人向监管机构报告的种类、内容、时间和途径等有关事项。第十九节 风险揭示第四十条 列明资产管理 ...
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外，不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。第 计划份额净值。第三十九条 列明资产管理人、资产托管人向监管机构报告的种类、内容、时间和途径等有关事项。第十九节 风险揭示第四十条 列明资产管理 ...
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规范》认证现场检查情况、历年监督检查情况、产品质量监督抽验情况、违法行为记录、信用等级评定相关资料等；（六）其他应当依法履行的监督检查职责。第二十六 形式告知被检查单位，同时向组织监督检查部门提交检查报告。检查报告应当包括被检查单位名称、检查范围和内容、检查时间、被检查单位基本情况（包括生产地址、车间 ...
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份额净值。 第三十九条列明资产管理人、资产托管人向监管机构报告的种类、内容、时间和途径等有关事项。 第十九节风险揭示 第四十条列明资产 各项风险，包括但不限于： (一)市场风险； (二)管理风险； (三)流动性风险； (四)信用风险； (五)特定投资方法及资产管理计划所投资的特定投资对象可能引起的特定 ...
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考核下级行信贷管理工作指标，包括计划执行情况指标、信贷统计工作指标、信贷工作报告制度指标，以及规章制度执行情况指标等。（四）明确信贷人员内部管理责任制， 的支付。对借款人未能按时偿付的任何应付款项，保证人在收到贷款人书面通知规定的时间内保证向贷款人付款。贷款人接到借款人发出的不能按时偿还任何一笔款项的 ...
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数据处理的各项原则，特别是防止数据丢失，至少每天将数据库作必要的备份，妥善保存原始数据库及其备份等；２、需要立即登记的内容能够立即输入到数据存储器中，并且 ２）因条件成就而受到利益的当事人，以违反诚实信用原则的行为促成条件成就时，视为条件不成就。第１６３条 【时间的确定】对法律行为的效力附有始期或者终 ...
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