程序的；（四）故意隐匿应当纳入评估范围的资产，或者向社会中介机构提供虚假会计资料，导致审计、评估结果失真，以及未经审计、评估转让企业国有产权，造成国有 造成不良影响和损失的，依照有关规定进行处理。第二十三条国有控股上市公司进行清产核资、资产评估、财务审计等服务需委托中介机构时，国家有明确规定的，按国家 ...
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市场，通过资产抵押或股票质押贷款、增资扩股、发行公司债和改制上市等方式融通资金。另一方面通过强化财务、会计监管力度，健全内部约束机制，完善企业法人治理 要切实加大力度打击各种危害资本市场管理秩序的违法犯罪行为，妥善处理各种投资纠纷，维护投资者合法权益。各镇区、金融证券监管机构对资本市场风险突发事件，要 ...
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，以实现委托资产收益最优化的行为。二、关于受托投资管理业务资格（一）证券公司从事受托投资管理业务应当获取中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的受托 ，财务指标达不到规定的标准，或因重大违法、违规行为，受托人被中国证监会责令暂停或取消受托投资管理业务资格的；３、委托人因涉及重大债务纠纷， ...
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；情节严重的，依法取消其证券从业资格。第六十八条 证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的 、资金划拨、监督运营等事务的行为。本办法所指关联方关系的含义与财政部《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》中的关联方关系的含义相同。第七十条 本办法 ...
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对方审查： （一） 所在国或所在地政府登记注册的合法证件副本或影印件； （二） 公司、企业经注册会计师核实的近期资产负债表和有业务往来的金融机构出具的资本信用 （七） 合资经营期限、解散及清算程序、期满后的财产归属； （八） 财务、会计、审计的处理原则； （九） 劳动管理、工资、福利、劳动保护和保险 ...
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所称财务性股权投资是指保险集团（控股）公司、保险公司和保险资产管理公司（以下统称保险机构）以出资人名义投资并持有未上市企业股权，且按照企业会计准则的 机构重大处罚，或者被纳入失信被执行人名单；（五）涉及巨额民事赔偿、重大法律纠纷，或者股权权属存在严重法律瑕疵或重大风险隐患，可能导致权属争议、权限落空或 ...
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协调、运行规范的基金投资管理体系。（8）其他金融机构：规范发展财务公司、金融租赁公司、金融控股公司等具有金融性质的机构；促进有条件的集团公司成立财务 期货、保险同业协会建设，增强行业组织自律能力，充分发挥行业协会在自我约束、纠纷协调、信息沟通、协助监管、改善服务等方面的独特作用，推动金融业规范发展。 ...
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查询资产管理业务的经营运作情况，并应当定期核对资产管理业务资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 第五十二条 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生 ；情节严重的，依法取消其证券从业资格。第六十四条 证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的 ...
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能力。财政、税务部门要支持证券期货类公司实施《金融企业呆帐损失税前扣除管理办法》、《金融企业会计制度》和稳健的财务政策，有关呆帐损失经批准可在税前核销 占用公司资金和关联担保问题的清理工作。违规侵占行为在规定期限内未纠正、导致公司出现重大损失的，要依法追究相关负责人的责任。（五）促进多层次资本市场体系 ...
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；(十二)新受托人的选任方式；(十三)风险揭示；(十四)信托当事人的违约责任及纠纷解决方式；(十五)信托当事人约定的其他事项。第十四条信托合同应当在首 法律法规和信托合同、保管协议操作时，保管人应当立即以书面形式通知信托公司纠正；当出现重大违法违规或者发生严重影响信托财产安全的事件时，保管人应及时报告 ...
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