；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。第四条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范 联网测试报告及服务协议；（七）证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人、投资主办人签署的承诺书；（八）法律意见书；（九）中国 ...
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进行风险调整”。十、在第十七条之前增加一条规定：“证券公司对控股证券业务子公司出具承诺书提供担保承诺的，应当按照担保承诺金额的一定比例扣减净 应当计算分支机构风险资本准备；应当按照上一年营业费用总额计算营运风险资本准备。证券公司还应当按照中国证监会规定的其他项目和比例计算相应的风险资本准备”。十三、 ...
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银监局：为做好调整放宽农村地区银行业金融机构准入政策的试点工作，进一步明确贷款公司组建程序和申请材料要求，根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》、 鉴定。3．身份证、专业技术职称和国家认可的学历证明材料复印件。4．个人承诺书（对个人诚信、公正履职及是否有大额负债、违法违纪行为进行承诺）。 ...
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五）每个存续集合资金信托计划运行状况说明及流动性安排方案。 （六）营业执照复印件、拟修订的公司章程草案及股东会决议。 （七）高级管理人员和专业人员名单及从业履历。 （八）公司董事长、总经理对申报材料真实性、准确性和完整性的承诺书。 （九）银监会要求提交的其他文件和资料。 五、获准 ...
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申报。 保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件。第十二条 上市公司收到中国证监会关于非公开发行股票申请不予受理或者终止审查的决定后，应当在收到上述 （十一）保荐代表人声明与承诺书； （十二）本所要求的其他文件。第二十一条 新增股份上市申请经本所核准后，上市公司应当在新增股份上市日前的 ...
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提交申请材料如下： （1）交易单元租用协议（无需注明使用的基金名称）； （2）承诺书（基金管理公司租用交易单元适用）； （3）《基金管理 －25987132、25987133 特 别 提 示 一、整体转托管原则上只适用于同一证券公司属下不同托管单元之间的证券整体转移，申请人须确认转出托管单元与转入托管 ...
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十三条 取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下简称经理层人员)任职资格，除应当 核准文件；(四)相关人员签署的诚信经营承诺书；(五)高管人员职责范围的说明；(六)中国证监会规定的其他材料。证券公司未按要求履行公告、报告义务的， ...
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证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)、《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》(证监基金字[2001]10号文，以下简称《设立通知》)及其 管理人员、督察员的决议。(四)拟任独立董事或基金经理的承诺书?拟任独立董事按照《关于完善基金管理公司董事人选制度的通知》的规定，对其资格、独立履行 ...
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统计与信息化建设验收由验收单位参照本指引执行。 三、审核和验收标准(一)保险公司分支机构应设立或指定部门负责统计和信息化工作，明确统计、信息化工作的负责 机构数据的承诺书；(五)向保险监管部门报送各类监管数据的详细流程。若数据由总公司统一生成并报送，应说明数据传递、核对的具体流程；(六)公司的网络架构 ...
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拥有实际控制权的股东的，提交拟参股股东的期货经纪公司股东资格核准文件和拟参股股东的承诺书，承诺截至公司申请变更股东或者股权结构之日，其仍符合中国 变更住所申请的，还需提交具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的公司当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖 ...
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