未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施。上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。第三十八条 的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。第四十四条高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的 ...
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人员和熟悉银行业务的合格从业人员；（四）有健全的组织机构和管理制度；（五）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施。关联法规：全国 运用金融机构的财务报表和统计报表判断金融机构的经营管理和风险状况；（三）了解拟任职机构的公司治理结构、公司章程以及董事会职责。申请中资商业银行独立董事任职资格 ...
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；（二）因违法而受到重大处罚的；（三）对所任职的金融机构、企业、公司的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照，负有主要责任或直接领导责任，且未满 造成重大财产损失，或导致重大金融犯罪案件发生；（四）因严重违法违规经营、内部制度不健全或长期经营管理不善，造成所任职机构被接管、兼并或被宣告破产；（五） ...
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从业人员资格考试大纲的制定工作， 进一步贯彻落实证券从业人员资格管理制度。去年颁布《证券从业人员资格管理办法》后，鉴于市场条件和考试大纲制定中的，问题 经营机构的主要负责人增强法制观念，学习政策法规，带头遵纪守法，在公司经营管理中严格依法行事。要切实加强思想政治工作，坚持“两手抓，两手都要硬”的原则。 ...
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，不表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。因上市公司经营与收益的变化引致的投资风险，由认购证券的投资者自行负责。第二章公开 效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地 ...
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公司基本材料，至少应当包括公司名称、组织架构、注册资本、经营范围，以及会计师事务所审计的最近一年公司财务报表； （三）内部管理制度，至少应当包括实施 及时与受托人、托管人、独立监督人通报相关信息，跟踪监测投资计划执行和具体管理情况。委托人、受益人跟踪监测，至少应当包括下列内容： （一）各方当事人情况； ...
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、经理层和全体员工共同建立并实施的，为实现公司经营管理目标、保证财务报告真实可靠、确保公司依法合规经营而提供合理保证的过程和机制。第三条寿险公司 执行部门的自我改善。持续性监控应遵循以下原则：(一)以目标为基础，确认现有的制度、程序和措施是否合理、有效和剩余风险的控制水平(剩余风险是指没有通过内部控制 ...
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批准条款的情况等问题。需提供的材料及检查方法：(1)公司开办所有条款名录及业务经营情况表；(2)对公司经营的主要条款随机抽查不少于20份已签发保单，并 管理制度及执行情况；(2)是否存在超业务范围、跨地区经营业务的情况；(3)是否有核保管理制度及实际执行情况；(4)是否存在违规退费或提前支付安返以及净 ...
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(二)法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。(三)公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营 的公共形象。(四)有利于改善投资者关系的其他工作。第二十三条公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门 ...
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证券公司会计核算工作的基本法规，也是公司经营管理制度中的一个重要组成部分，各公司必须严格遵守，认真执行。 四、证券公司会计工作的基本任务1.组织会计核算， (局)或国务院有关主管部门的补充规定，在不违反国家现行财经、财务、税收等制度，不影响会计核算基本规定和全国会计报表指标汇总的前提下，可以根据本公司 ...
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