全面的风险防范措施。防范措施应包括： （一） 制定明确的信息科技风险管理制度、技术标准和操作规程等，定期进行更新和公示。 （二） 确定 、法律部门和信息科技管理委员会审核通过。商业银行应设立流程定期审阅和修订服务水平协议。 第九章 内部审计 第六十三条 商业银行内部审计部门应根据业务 ...
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审计工作的范围和效果；(四)关键管理人员的素质；(五)银行监管机构的监管程度。第三十七条对审计过程中注意到的商业银行内部控制的重大缺陷，注册会计师 交易是否已按照适用的会计准则和相关会计制度的规定予以充分披露。第五十条在实施下列审计程序时，注册会计师可能注意到商业银行持续经营假设不再合理的迹象：(一) ...
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系统，设置必要的信息管理岗位，确保销售管理系统安全运行。第六十七条 商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度，制定实施内部监督和独立审核措施， 章 附则第七十七条 本办法中的“日”指工作日。第七十八条 农村合作银行、城市信用社、农村信用社等其他银行业金融机构开展理财产品销售业务，参照本办法执行。 ...
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市分行，经济特区分行，杭州市分行：.为适应我行开办国际业务的需要，我们在１９８６年制定的《中国人民建设银行外汇会计核算办法》的基础上，经过广泛征求意见，重新制定了《中国人民建设银行外汇会计制度（试行）》，现印发给你们，请各行组织有关人员认真学习并严格执行。现就有关问题说明 ...
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业务等会计工作可以依据本制度的规定制定有关具体规程。 第六条本行是国有商业银行，享有全部法人财产权，依法独立支配国家授予其经营管理的财产。本行以效益性 、服务、节约相统一的最佳劳动组合。使用计算机处理业务的会计对外营业机构；内部管理机制健全，已建立事权划分责任制；配有总会计、专职检查员；及时进行帐务 ...
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情况；(二)资产质量情况；(三)财务收入和支出情况；(四)违法违纪情况；(五)高级管理人员变化情况；(六)东道国监管当局指出的经营中存在的问题和整改情况；(七 和业务发展变化情况及时更新，保证内部控制的充分和有效。第十条 商业银行应加强对境外机构的授权管理，完善请示报告制度，严厉查处越权行为，确保境外 ...
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保护基金持有人的合法权益，现发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》，请遵照执行。已取得开放式 建立符合行业要求的职业操守和工作规范：(一)强化岗位职责管理；(二)实行代销人员定期培训、认证上岗的制度；(三)建立客户服务工作和业务推介规范，避免代销业务 ...
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我国银行监管当局和商业银行存在的一些问题，并为解决这些问题提供了有益的参考。(一)监管当局存在的问题。第一，我国尚无完善的资本监管制度。目前监管当局尚未 资本协议所代表的审慎监管理念和先进风险管理方法的认识，包括五家银行在内的一些商业银行，已经开始积极借鉴新资本协议内部评级法，比如在五级分类的基础上， ...
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具备下列条件的商业银行担任资金保管机构：(一)有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责；(二)具有健全的资金保管制度和风险管理、内部控制制度；(三)具备 两年出现亏损；(二)在担任特定目的信托受托机构期间出现重大失误，未能尽职管理信托财产而被解任；(三)严重损害信托财产以及信贷资产证券化发起机构、投资 ...
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条凭证的审查、处理、编号、传递、装订、调阅等，应严格按照中国人民建设银行会计制度和有关规定办理。第四章外汇买卖核算第十六条外汇买卖科目是实行外汇 计价的各币种合并的损益明细表，应按各币种损益明细表，分币种按照年终决算日内部折算率折算成美元汇总编制报送总行国际业务部。有关外汇业务以人民币反映的决算报表， ...
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