控制措施 第五十三条证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制： (一)制定完善的风险防范制度和内部控制制度； (二)建立完善 收： (一)违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券； (二)委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券； (三)其他来源的相同证券。 第六十 ...
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结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：(一)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(二)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守 交收：(一)违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券;(二)委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券;(三)其他来源的相同证券。第六十六 ...
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修补的。 第四十五条信贷经营管理过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：(一)对已发现的风险预警信号(如产权变动、抵[质]押物价值 考核性工资)。其中，受到降级以上纪律处分的，还要相应给予解聘专业技术职务的处理。其他处理方式中的辞退、除名、解除劳动合同，主要适用于劳动纪律和人事管理 ...
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措施第五十三条证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：（一）制定完善的风险防范制度和内部控制制度；（二）建立完善的技术系统 参与人的证券交收：（一）违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券；（二）委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券；（三）其他来源的相同证券 ...
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中账户开立、投资交易、回购业务、信息披露、托管结算等事项的监管，切实防范业务运作中可能出现的风险。遇到重大情况时，须及时向中国证监会报告，并通报证券 他手续；8、按照法律、行政法规、中国证监会有关规定和本合同的约定，及时向申请退出集合计划的委托人支付委托资金及收益款项；9、妥善保存与集合计划有关的合同 ...
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技防系统设计、施工、维修单位实行资格等级管理，并统一印制和发放《广东省安全技术防范系统设计、施工、维修资格证》（以下简称《资格证》）。资格证分为一级、二级、 三十万元（含）以上或二级风险（含）以上的技防系统在正式验收前，设计、施工企业必须向原审核的公安机关技防办申请办理委托系统检测手续并报送以下材料： ...
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控制的建立健全及有效实施进行评价，接受委托的中介机构或相关专业人员应当对委托单位内部会计控制中的重大缺陷提出书面报告。第四十六条 保险中介机构代收保费、 、检查、考核业务管理办法和相关实施细则及规定的贯彻与落实情况；(三)负责业务授权管理，监督、检查公司各项业务的风险防范、控制与管理情况。第五十五条 ...
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中账户开立、投资交易、回购业务、信息披露、托管结算等事项的监管，切实防范业务运作中可能出现的风险。遇到重大情况时，须及时向中国证监会报告，并通报证券 他手续；8、按照法律、行政法规、中国证监会有关规定和本合同的约定，及时向申请退出集合计划的委托人支付委托资金及收益款项；9、妥善保存与集合计划有关的合同 ...
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运行，杜绝各类违法违规行为发生。检查重点包括：未经批准或委托擅自印制收费票据，私制收费票据印章的；非经营活动中的收费票据使用违法违规行为；经营活动中的 行为的查处力度；四是加强对保险公司内控制度和信息披露制度的监督和检查，提高保险业风险防范水平，研究制定风险处置办法，建立市场退出机制，增强保险业经营的 ...
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森林、荒地、水流、海域、滩涂、矿藏等国有自然资源使用权的依法出让、转让、出租、承包合同；(三)行政征收、征用、委托合同；(四)借款、资助、补贴等合同 的安全和自然资源、公共资源的有效利用。政府合同管理遵循事前法律风险防范、事中法律风险控制为主和事后法律监督、补救为辅的原则。第六条市政府法制机构负责对本 ...
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