指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者 管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。第九条 投资者应当 ...
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结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的 下列事项和文件，应当向中国证监会报告：(一)业务实施细则;(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;(三)办理新的证券品种的登记结算业务， ...
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和盈利能力的影响；市场风险管理的政策和程序；市场风险资本状况等。（四）操作风险状况。商业银行应披露由于内部程序、人员、系统的不完善或失误，或外部 意见，并分别予以披露。第十八条 商业银行董事会应当每年向股东大会就关联交易管理制度的执行情况，关联交易控制委员会的运作情况，以及当年发生关联交易情况作出专项 ...
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结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的 事项和文件，应当向中国证监会报告： (一)业务实施细则； (二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序； (三)办理新的证券品种的登记结算业务 ...
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结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的 下列事项和文件，应当向中国证监会报告：(一)业务实施细则;(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;(三)办理新的证券品种的登记结算业务， ...
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冲突，保护客户合法权益。第四条证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。第五条定向 运作方式。证券公司应当向客户充分揭示参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，并向客户出具风险揭示书。客户应当认真阅读，并在风险 ...
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盈利能力的影响；市场风险管理的政策和程序；市场风险资本状况等。 （四）操作风险状况。商业银行应披露由于内部程序、人员、系统的不完善或失误，或 意见，并分别予以披露。 第十八条 商业银行董事会应当每年向股东大会就关联交易管理制度的执行情况，关联交易控制委员会的运作情况，以及当年发生关联交易情况作出专项 ...
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冲突，保护客户合法权益。第四条证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。 第五条 运作方式。 证券公司应当向客户充分揭示参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，并向客户出具风险揭示书。客户应当认真阅读，并在风险 ...
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发生时公司业务的迅速恢复。第十四条公司应定期评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的技术应用和新的法律法规等情况，适时改进。第三章业务流程 ）根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，完善内控制度。第三十条基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护更新基金份额持有人的信息 ...
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管理协调机构主要职责如下：(一)研究制定与保险公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理政策和制度；(二)研究制定重大事件、重大决策和重要业务流程的 不正确导致产品定价错误或者准备金提取不足，再保险安排不当，非预期重大理赔等造成损失的可能性。(二)市场风险是指由于利率、汇率、股票价格和商品价格等 ...
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