自律性规则的，按照规定给予纪律处分；（三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；（四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间 保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（五）监督检查期货交易的 ...
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经营机构从业人员资格证书》的从业人员；(五)无违法和重大违章经营记录，信誉良好；(六)中国证监会要求的其他条件。第三章 国债期货交易、结算及交割业务管理第十 期货交易场所可以依据章程、业务规则及会员管理办法予以处分。第六十条 违反本办法规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。第六十一条 违反 ...
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和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户 、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；(五)监督检查期货交易的信息公开情况；( ...
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包括期货公司董事、监事和高级管理人员的姓名、性别、职务、任职时间、高管资格批准文号等。(五)公司从业人员信息。包括期货从业人员的姓名、性别、职务、 虚假、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会及其派出机构将依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的有关规定采取监管措施，责令整改;情节严重的，将依法 ...
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向总局资本司反映。特此通知。附件:1、关于发布《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》的通知(证监发〔2001〕81号)2、国家外汇管理局关于发布《 期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员；至少有1名高级管理人员了解境外期货业务并符合中国证监会的其他规定； ...
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（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章，制定 可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；（ ...
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机构提交以下材料：(1)申请开业的报告；(2)筹建情况报告；(3)《期货经纪公司管理办法》第十一条规定的材料。2．证监会派出机构结合公司的开业 ；(3)有符合要求的营业部管理制度；(4)营业部经理具备相应资格；(5)从业人员取得从业资格，从业人员数量符合要求；(6)有适合开展期货经纪业务的经营场所和 ...
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）有符合要求的营业部管理制度；（４）营业部经理具备相应资格；（５）从业人员取得从业资格，从业人员数量符合要求；（６）有适合开展期货经纪业务的经营 ，向营业部所在地证监会派出机构下发关于同意营业部开业的批复。５．公司按《期货经纪公司管理办法》及相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记后，在指定报刊上 ...
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证券公司、基金管理公司、期货经纪公司的注册资本金的具体数额以外部审计机构审计的上年末会计报表为准。二、证券、期货、基金从业人员资格考试费（一 [1999]143号）、《财政部 国家发展改革委关于同意变更证券及期货从业人员资格报名考试费和从业资格证书工本费执收单位等问题的复函》（财综[2004]91号） ...
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促进期货公司持续规范健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。第二条期货公司分类 七）任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每人次扣0.1分，最高扣2分；（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每人次 ...
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