的突发事件？若有，请简要说明情况及所采取的措施。2.3.12 公司是否执行交易记录制度？2.3.13 交易场所与其他业务部门是否进行物理隔离？2.4 关联 规定的个人行为规范？如是，请说明告知方式。5.5 员工的档案资料、劳动合同是否按照公司相关制度进行管理，是否有专人负责？5.6 本期是否对员工进行 ...
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、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。 部门业务规章是在 的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 (五)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。 (六)建立科学的交易绩效 ...
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机关审查申请银行提出的经营策略和业务计划。这种审查包括认定申请银行是否具备合理的公司治理结构。９．银行的经营结构必须包括完整的业务政策和程序、内部控制程序和对 得当的信贷风险环境。这种环境应包含：发放贷款和投资的全过程都有完善的档案记录；具备适当的信贷管理、风险计量、持续监控和报告程序（包括资产的评级 ...
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营销培训，着力提高经纪从业人员素质，支持农村经纪人组建各类经济合作组织、经纪公司，鼓励有条件的乡镇单独或联合成立经纪人协会，引导各类经纪组织和经纪协会 经营主体的市场准入。依法建立和完善各类农资生产、经营主体档案记录，特别是建立“经济户口”和质量档案，严把市场主体准入关。重点检查前置审批证件是否有效、 ...
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纠正预防措施实施验证记录表 72表41： 信息技术日报表 73第一章 总则第一条为保护证券投资者合法权益，维护国家经济安全和证券市场秩序，妥善处置证券公司风险，根据 病毒的发生、处理情况；5．严禁使用未经授权的软硬件，对于来路不明、内容不详的档案资料，应在使用前进行查毒杀毒，确认无病毒后方可使用。6． ...
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设立专门的稽核监督岗位，负责内部控制制度落实情况的监督检查工作。稽核检查必须向公司领导层提交稽核检查报告，稽核检查报告要存档备案；(六)成立风险控制小组，定期对 档案，并妥善保管，确保原始记录、凭证、合同文书、各种档案资料的完整性和真实性。第十九条期货经纪公司要制订有效的应急应变措施。保证当重要部位、 ...
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规定，要有较强的可操作性，切实可行。（二）权威性原则。内部控制文本制度要成为公司员工严格遵守的行动指南，不得赋予任何人享有超越制度约束的权力。保证有章必循 的档案，并妥善保管，确保原始记录、凭证、合同文书、各种档案资料的完整性和真实性。第十九条期货经纪公司要制订有效的应急应变措施。保证当重要部位、营业 ...
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博物馆之管理及管辖被授权于一些独立的机构，如一董事会、一学会、一非赢利性公司或者甚至一个人。 为本准则之目的，在此通篇使用“管理机构”一词，以表明与 说明。 （3）财政 管理机构为博物馆，并为保护与丰富其各种财产——藏品及有关档案记录、建筑、设施、设备、资产及人员——承担最终的财务责任。它有义务发展并 ...
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涉及国家安全和敏感信息的项目，以及其他特殊情形不宜公开的项目。第十三条资产公司应建立资产处置公告的制定、发布等内部工作程序,指定资产处置公告工作的归口管理 进行补充公告。第十七条资产公司应按照国家档案管理的有关规定，加强资产处置公告档案管理。有关资产处置公告过程和结果的资料必须记录真实，留存完整。第十 ...
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报纸公告的复印件应作为附件与方案一并提交资产处置审核机构审核。第十五条 资产公司资产处置部门应结合公告反馈情况，完善和优化资产处置方案。资产处置审核机构发现 补充公告。第十七条 资产公司应按照国家档案管理的有关规定，加强资产处置公告档案管理。有关资产处置公告过程和结果的资料必须记录真实，留存完整。第十 ...
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