期货交易及其相关活动必须遵守有关期货交易法律、行政法规，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。第五条中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”，下同）是国债期货 伪造交易记录、财务报表、帐册或者其他有关期货结算、担保的文件、资料的；（十）组织虚假交易或者内幕交易的；（十一）允许会员透支进行国债期货交易 ...
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交易方式的各种风险。（五）实行证券交易法人集中清算制度，严格资金的及时清算和股份的交割登记，及时有效地防止结算风险和法律纠纷。（六）对客户托管 业务操作人员必须相互独立，计算机系统的日常维护和管理人员必须独立于会计、交易等部门，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令。（四）严格制定电子信息 ...
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交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；(二)被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；(三)被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员，自被 从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；(二)遵守中国期货业协会章程及会员 ...
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期货交易及其相关活动必须遵守有关期货交易法律、行政法规，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。第五条中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”，下同）是国债期货 伪造交易记录、财务报表、帐册或者其他有关期货结算、担保的文件、资料的；（十）组织虚假交易或者内幕交易的；（十一）允许会员透支进行国债期货交易 ...
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方式的各种风险。(五)实行证券交易法人集中清算制度，严格资金的及时清算和股份的交割登记，及时有效地防止结算风险和法律纠纷。(六)对客户托管的国债 人员必须相互独立，计算机系统的日常维护和管理人员必须独立于会计、交易等部门，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令。(四)严格制定电子信息系统 ...
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，但确实是重要途径。一个企业经过股份制改造、按照国家法律规定公开发行股票并上市交易，应当说向建立现代企业制度的方向迈出了重要的一步。但是，对已经 １９９３年我们调查处理了农行襄樊上证利用内幕信息牟取非法暴利的案件；我们还与公安部门配合，破获了全国第一起利用新闻媒介进行证券欺诈的案件，即所谓的“收购苏三 ...
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、公平、公正的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵市场的行为。第五条 证券公司及其他证券服务机构参与优先股试点，应当遵守法律法规及中国证券监督管理委员会（以下简称 人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立。第十八条 上市公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，内部控制的 ...
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所知悉的重大资产重组信息在依法披露前负有保密义务。禁止任何单位和个人利用重大资产重组信息从事内幕交易、操纵证券市场等违法活动。第八条中国证监会依法对上市 的情形；（四）重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法；（五）有利于上市公司增强持续经营能力，不存在 ...
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得到执行。3、投资咨询机构和执业人员不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易，不得因为会员持有股票而提供不客观的投资分析或投资咨询，投资分析和 和误导性的内容，业务人员不得有法律法规规定的禁止行为，应履行执业回避和利害披露的义务。4、会员制业务合同应当明确证券投资咨询机构同会员之间的权利义务 ...
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自愿、有偿、诚实信用的原则。第五条 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。第六条 证券业和银行业、 的服务设备和完善的数据安全保护措施；(二)建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；(三)建立完善的风险管理系统。关联法规：国务院部委规章（1）条第一百六 ...
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