真实、准确、完整，符合规定要求；（六）协助发行人健全法人治理结构；（七）协助发行人制定严格的信息披露和保密制度；（八）本所规定上市推荐人的其他 向中国证监会报告。七、本人如果违反上述义务，愿意承担由此引起的一切法律责任。八、本人在执行职务过程中，如果与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时，由深圳证券交易所 ...
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名举报的，应当将处理结果反馈举报人。社会影响较大的违法违纪行为，处理结果应当向社会公布。第八章法律责任第七十三条有关地方人民政府及政府部门侵占、截留、挪用 风险的前提下到受灾地区设立分支机构。2．保障支付清算、国库、现金发行、证券期货交易和邮政汇兑系统的安全运营，为受灾地区资金汇划提供便捷、高效的金融 ...
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）剩余证券的退还方法；（九）违约责任；（十）其他需要约定的事项。第十九条发行者应于证券发行七日前，在证券主管机关指定的报刊上，刊登债券发行章程或招股 和个人，中国人民银行上海市分行金融行政管理处除责令其立即停止违法活动或按国家法律、法规和本办法的规定限期纠正外，可给予下列处罚：（一）违反第七条、第十五 ...
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证券监督管理机构 第十一章 法律责任 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 文件，必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。关联法规： ...
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章证券监督管理机构 第十一章法律责任 第十二章附则 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益， 文件，必须真实、准确、完整。 为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。 第十四条 ...
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结算机构实行行业自律管理。第五条 证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。第六条中国证监会依法对 依法对违规证券账户采取限制使用、注销等处置措施。第四章 证券的登记第二十六条 上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务 ...
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认真学习领会，真正吃透精神，准确把握实质，确保政策不走样；要紧密结合实际，严格按照国务院要求，认真履行职责，确保各项工作落到实处。二、集中全力开展灾后林业 的，应当将处理结果反馈举报人。社会影响较大的违法违纪行为，处理结果应当向社会公布。第八章法律责任第七十三条有关地方人民政府及政府部门侵占、截留、 ...
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条、第八十条 、第八十一条)；(原件，1份)(10)企业改制及设立公司的法律意见书(依据《公司法》第七十三条)；(原件，1份)(11)发起人资信证明文件。公司 存款利率。公司以当年利润分派新股，不受前款第(二)项限制。依据《公司法》第一百三十七条规定。3、公司发行新股，股东大会应当对下列事项做出决议 ...
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业务）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划可以不受前款规定的比例限制。第二十三条 因 应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的异常交易行为进行严格监控，并及时向中国证监会报告。第四章 法律责任第四十四条 资产 ...
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活动必须严格遵守国家有关金融的法律法规，并接受中央银行的监管。国有商业银行总行设立监事会，监事会由中国人民银行、政府有关部门代表和其他人员组成。监事会受 贷款业务。3、完善股票市场。在企业股份制改造的基础上规范股票的发行和上市；完善对证券交易所和交易系统的管理；创造条件逐步统一法人股与个人股市场、A ...
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