融资经查，1999年6月14日，甘肃证券兰州西津西路营业部向其三个客户提供融资1012万元。上述行为构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票 。甘肃证券董事长谢铁牛对此负有领导责任，副总经理吕宏负领导责任和直接责任，该营业部总经理周蔚负直接责任。(二)违规自营经查，自1996年1月3日起 ...
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十二条 [非法经营同类营业案(刑法第一百六十五条)]国有公司、企业的董事、经理利用职务便利，自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业同类的营业，获取 以上的; (二)吸收客户资金不入账，造成直接经济损失数额在二十万元以上的。 第四十四条[违规出具金融票证案(刑法第一百八十八条)]银行或者其他金融机构 ...
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规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。 3.7.7对涉嫌违法违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深圳分公司可根据中国证监会、本 或控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。 6.3 上市公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)， 募集资金应当存放于董事会决定的专户集中 ...
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应当约定：“未经中国保监会书面批准，保险经纪机构不得擅自动用或者处置保证金。银行未尽审查义务的，应当在被动用保证金额度内对保险经纪机构的债务承担 高级管理人员是指下列人员：(一)公司制保险经纪机构的法定代表人、总经理、副总经理或者具有相同职权的管理人员；(二)合伙制保险经纪机构执行合伙企业事务的合伙人 ...
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因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（五）具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等部门以及自律管理、商业银行等 六条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害基金份额持有人及其他客户利益的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司清理、撤销子公司等 ...
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因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（五）具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等部门以及自律管理、商业银行等 六条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害基金份额持有人及其他客户利益的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司清理、撤销子公司等 ...
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80%，年利润总额不低于100万元；（五）企业无违法、违规及严重失信等经营情况；（六）企业服务的客户中有世界500强企业或两家以上全国知名企业；（七 符合以下标准：（一）企业部门经理及以上管理人员中本科以上学历占50%以上，大专以上学历职工占职工总数的50%以上；（二）企业银行资信等级为a级以上；（三 ...
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的，经期货交易所理事会审议，报主管财政机关批准以风险准备金予以弥补。期货交易所对违规交易的会员实施处罚所得的罚款收入，计入营业外收入处理，实物交割过程中的 和应付款进行结算。收到期货交易所转来的结算准备金存款利息，视同银行存款利息收入处理，对客户交存的保证金，不再计付利息，所得利息收入计入期货经纪机构 ...
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中应当约定：“未经中国保监会书面批准，保险代理机构不得擅自动用或者处置保证金。银行未尽审查义务的，应当在被动用保证金额度内对保险代理机构的债务承担连带 高级管理人员是指下列人员：（一）公司制保险代理机构的法定代表人、总经理、副总经理或者具有相同职权的管理人员；（二）合伙制保险代理机构执行合伙企业事务的 ...
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的，经期货交易所理事会审议，报主管财政机关批准以风险准备金予以弥补。期货交易所对违规交易的会员实施处罚所得的罚款收入，计入营业外收入处理，实物交割过程中的 和应付款进行结算。收到期货交易所转来的结算准备金存款利息，视同银行存款利息收入处理。对客户交存的保证金，不再计付利息，所得利息收入计入期货经纪机构 ...
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