的投资方向和主要风险。商业银行根据业务发展、分散或对冲风险等需要，确需投资非固定收益类、较高风险收益类产品的，在按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》 与报告体系，审慎选择交易对手，注意收集相关信息，加强与监管者的联系与汇报。请各银监局速将此通知转发至辖内有关银行业金融机构。 二00六年六月二十一日...
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各银监局，各政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行：为全面反映银行业金融机构风险状况，按照“急用先行”的原则，银监会制订了2004年有关统计报表， —2．不良贷款变动情况表填报说明2—3．资产减值准备变动情况表说明2—4．非信贷资产情况统计表填报说明2—5．表外业务情况统计表填报说明2—6．现场 ...
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人员应根据国家产业政策变化、宏观经济运行情况。非银行金融机构行业经营状况，以及对非银行金融机构的现场和非现场监管所掌握的信息，及时、准确地对非银行金融 现场检查中发现的风险采用下发《现场检查(稽核)意见书》的方式进行提示。对于在非现场监管中发现的风险，根据风险严重程度采取不同的提示方式：对于刚出现苗头 ...
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加大工作力度，进一步采取措施，有效防范和控制操作风险。各银监局要高度关注银行业金融机构的操作风险问题，切实抓好本通知在基层的监管抽查工作。一、高度重视防范操作 客户也要做到经常抽检稽审，超过一定金额的，应由上一级行和基层行的非直接业务经办专岗进行，并注意与企业的相关热线联系人验证，获得确认。商业银行要 ...
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银行业和保险业的对外交流与国际合作事务。（十三）负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作。（十四）完成党中央、国务院交办的其他任务。（十五） 五）其他非银行金融机构监管部。承担金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司等机构准入管理。开展非现场监测 ...
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。但境外非中华民国金融机构不得以汇入款项办理结售。 十、(申报书之代填) 申报书之填报事关申报义务人权益，除申报义务人不识字外，银行业不得代为 。 2.结汇金额无须查询，且不计入证券商或客户当年累积结汇金额。 (四)境外基金机构总代理人或证券集中保管事业办理境外基金款项之结汇： 1.总代理人或证券集中 ...
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，确保洁净转让、真实出售，坚持通过市场机制发现合理价格，切实防止企业风险向银行业金融机构和社会公众转移，防止利益冲突和利益输送，防范相关道德风险。第四条 关联交易管理制度，关联交易应当遵循商业原则，以市场价格为基础，按照不优于非关联方同类交易的条件进行，防止利益输送，防范掩盖风险、规避监管和监管套利 ...
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授信的风险审查，防止套取银行资金。银行业金融机构应要求主要股东就合法行使权利、合规转让股权等出具承诺。 三、强化非现场和现场监管 （一）提高非 加强深度分析，及时捕捉风险苗头，准确定位业务扩张激进、风险指标偏离度大的异常机构作为监管重点。充分利用客户风险统计系统，有效识别多头融资、过度担保、债务率高的 ...
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银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：为贯彻落实《国务院“十二五”节能减排综合性工作方案》（国发〔２０１１ 相关环境和社会风险。第二十六条 各级银行业监管机构应当加强非现场监管，完善非现场监管指标体系，强化对银行业金融机构面临的环境和社会风险的监测分析， ...
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的信息不对称。信贷业务人员要深入现场调查，注意收集非财务信息，提高授信的质量。（二） 各银行业金融机构应在控制风险的前提下，根据中小企业贷款短、频 原则，合法、合理确定收费标准，充分给予企业服务优惠。第五十六条社会中介机构接受业务委托应根据中小企业需求，合理确定收费方式、期限、优惠标准。对中小企业融资 ...
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