或解聘副总经理等高级管理人员；决定高级管理人员薪酬事项；确定经营班子责、权、利；(六)制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市的方案 提议时；(六)出资人认为必要时。第二十一条 监事会主席应列席董事会会议。公司高级管理人员根据会议议题，列席董事会。第二十二条 董事会会议应有1/2以上的董事 ...
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的公司最迟须于上市日的三天前向社会公众公布上市报告书，并按《上海市证券交易管理办法的规定》，定期公布经会计师事务所注册会计师鉴证的财务报表。关联法规：地方 一、公司组织机构、经营方针、业务范围发生重大变化；二、公司董事会成员或高级管理人员发生人事变动；三、迁址、合并；四、增减股本和持有股份占实发股本额 ...
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视情节轻重，单处或并处警告、罚款。 对违反本规定行为负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，可视情节轻重，单处或并处警告、罚款、暂停或撤销 一、绪言 在绪言中必须载明以下文字： ××基金上市公告书是依据《证券投资基金管理暂行办法》和《证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人及基金托管 ...
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的，收购人应当按照《上市公司收购管理办法》的规定，向中国证监会报送上市公司收购报告书，同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构，抄送证券交易所，通知该上市公司 ，信息披露人在被调查期间不得向相关上市公司选派董事、监事、高级管理人员。第五章附则第三十七条本办法所称“关联方关系”的含义与财政部《企业会计 ...
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等单位与收款人签订的劳务合同或支付给个人款项的证明。(四)证券公司、期货公司、信托投资公司、奖券发行或承销部门支付或退还给自然人款项的证明。(五)债权 并处以5000元以上3万元以下的罚款；对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分；情节严重的，中国人民银行 ...
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股票的票面总额不得超过５万元；党政机关干部、现役军人、证券从业人员和证券有关部门工作人员不得买卖股票，具体管理办法由政府有关部门另行制定，报中国人民银行和市政府批准 制定并报主管机关核准后执行。第四十一条上市公司的董事、监事、经理等高级管理人员所持有该公司的股票、新股认购权证等有价证券，在任期内不得 ...
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共获利829．89万元。余昌力的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第七条关于“禁止任何单位或者个人以获取利益或者减少损失 为证券市场禁人者，3年以内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员职务。4．对粤投深圳上海证券营业部处以警告并罚款100万元。5．责成粤投 ...
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的会计师事务所、律师事务所等专业机构审查验证，并出具书面意见。相关专业机构及其人员应当保证其所出具文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并对此 绪言在绪言中必须载明以下文字：XX基金上市公告书是依据《证券投资基金管理暂行办法》和《证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人及基金 ...
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接此批复后，按照《公司法》、《证券法》、《证券公司管理办法》、《关于印发＜关于进一步加强证券公司监管的若干意见＞的通知》(证监机构字[1999]14号)等 法律意见书。 六、筹建工作完成后，请将开业申请、验资报告、公司章程、公司高级管理人员任职资格申请材料及法律意见书等报送我会复查。 七、筹建过程中如 ...
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书、沈国兴、尚同利、李先路等6人担任健桥证券股份有限公司高级管理人员，姜志强担任健桥证券股份有限公司财务负责人，刘小元担任健桥证券股份 半年过渡期。过渡期内，业务范围比照综合类证券公司执行。过渡期满后，你公司可根据《证券公司管理办法》的有关规定重新申请确定公司所属类型。 七、陕西省国际信托投资股份 ...
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