等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。第十条投资者关系管理负责人负责制定公司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则，并负责具体落实和实施。第十 。第二节证券分析师和基金经理第五十一条上市公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信息。第五十二条对于上市公司向分析师或投资经理所 ...
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和证券、期货交易场所等。本规定所称证券，包括股票以及可转换债券、投资基金等具有股票性质、功能的证券。本规定所称期货，包括商品期货、金融期货 财政部、中国证监会１９９６年２月１５日发布的《会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法》（财会协字〔１９９６〕１１号）同时废止。关联法规：国务院 ...
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第1条 本作业办法依证券投资顾问事业管理规则第四条及证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则 (以下简称「本规则」) 第九条 及第十条规定订定之。 从事证券或期货相关工作经验二年以上。 四、曾担任国内、外基金经理人工作经验一年以上者。 五、经教育部承认之国内外大学以上学校毕业或具有同等学历，担任证券 ...
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第1条 (本办法依据)本办法依证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称本公会)管理规则第十三条规定订定。 第2条 (适用范围)本公会对于投资人与会员间或会员间 者，本公会不予受理： 一、非属主管机关所准许经营或兼营证券投资信托、证券投资顾问及境外基金业务所生之争议。 二、投资人或本公会会员之申诉显无理 ...
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，依境外基金管理办法之相关规定办理，另推介国内投信基金者，亦得比照办理： (一)通过证券商高级业务人员资格测验并取得合格证明书。 (二)通过证券投资信托 资格条件外，尚须参加银行内部或银行同业公会认可之金融专业训练机构举办之财富管理业务训练课程至少达8小时以上，或取得上述机构举办之专业测验合格证明书。 ...
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。境内企业直接或者间接到境外发行股票、将其股票在境外交易，必须经证券委审批，具体办法另行制定。关联法规：国务院部委规章（1）条第二章 股票的发行第七条 股票 借与他人或者作为担保物。第四十五条 经批准从事证券自营、代理和投资基金管理业务中二项以上业务的证券经营机构，应当将不同业务的经营人员、资金、帐目 ...
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公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。第二条 本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司 受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。第八条 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：（一 ...
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、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一、A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券 本通知规定向投资者收取佣金，或不及时向证券监督管理机构、税务部门报备佣金收取办法，或不及时在营业场所公布佣金收取办法，或未按公司公开的佣金收取办法收取 ...
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等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔 本通知规定向投资者收取佣金，或不及时向证券监督管理机构、税务部门报备佣金收取办法，或不及时在营业场所公布佣金收取办法，或未按公司公开的佣金收取办法收取佣金 ...
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共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》和《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会制定了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号―保险公司信息披露特别规定 投资对象分类时，应分为现金及现金等价物、定期存款、债券、基金、股票、基础设施投资、贷款及其他资金运用方式；根据持有目的分类时，应分为以公允价值 ...
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