公司支付现金回扣216.8万元。 二、处罚决定申万公司的上述行为，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第十一条的规定，构成《股票发行与 的责任人杨怀旭和吕凤健的证券业从业资格，永久不得从事证券业务和担任上市公司高级管理人员职务。申万公司应自收到本处罚决定之日起15内，将罚、没 ...
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茂、余路明，拟聘财务部门负责人雷晖，拟聘稽核部门负责人赫明的任职资格无异议。你公司拟任副董事长林丽君、康慧军，拟聘副总经理唐勇从业经历不符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定，我会对其任职资格持有异议。 五、暂不确定你公司所属类型，给予2年过渡期。过渡期内，业务 ...
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伟光、赵耘、施天星担任天和证券经纪有限公司高级管理人员的任职资格无异议。天和证券经纪有限公司开业后，上列人员须辞去在其他单位兼任的职务，辞职 办法》(中国证监会第3号令)、《关于执行＜客户交易结算资金管理办法＞若干意见的通知》(证监发[2001]121号)的规定，不得挪用客户交易结算资金。 六、天和 ...
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.国务院港澳办公室关于在港澳地区设立机构审批办法的通知(国发[1992]62号);中资证券类机构监管工作有关问题的通知(证监机字[1998]19号)28 证券公司高级管理人员任职资格初审行办法的通知(证监机字[1998]46号)29 律师事务所从事证券法律业务资格审批券监督管理委员会关于从事证券法律 ...
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的《关于设立“兴业基金管理有限公司”的申请报告》及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意兴业证券股份有限公司、国家开发投资公司、中投信用担保 的基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。 五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资 ...
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信达投资有限公司、湖南高科技创业投资有限公司：你们报送的《关于设立天合基金管理有限公司的申请报告》及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意 的基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。 五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资 ...
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、深圳证券交易所，各证券公司：为了进一步完善股票发行方式，促进证券市场的稳定健康发展，今后将在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。现就有关问题通知如下 可转换债券市值的总和（不含其它品种的流通证券及未挂牌的可流通证券），其中包含已流通但被冻结的高级管理人员持股。（三）投资者每持有上市流通证券 ...
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本办法未规定之事项，适用本法及其它有关法令之规定。 第2条 本办法所称受益证券，指信托业为募集共同信托基金所发行以表彰持有人所得享有共同信托基金受益权 模板异同之对照表。 四、共同信托基金募集发行公开说明书。 五、共同信托基金经营与管理人员符合财政部依本法第二十四条第四项规定所定信托专门学识或经验之 ...
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、合并和分立活动，监管上市公司的董事、监事、高级管理人员、主要股东及其与上市公司有关联的内部人员的交易行为。(六)法律部起草与证券、期货监管有关的法律 管理有关国际援助项目及其经费的使用，研究海外证券市场，制订有关外事管理办法并统一管理外事活动。(十一)期货部审查和批准期货独立结算机构的设立，审核期货 ...
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中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规，现将修订后的《宁波市属企业公司章程管理办法》印发给你们，请结合企业实际情况，认真贯彻执行。2008年4月16 和法律法规规定的其他组织和个人具有约束力。未经股东（大）会同意，公司董事、高级管理人员不得在经营同类业务的其他企业兼职。第六条 董事长（总经理）是公司 ...
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