（四） 托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明；（五） 托管业务的主要管理制度；（六） 最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有 风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、汇率风险、衍生品风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险、证券借贷/正回购/逆 ...
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包括中资、外资、中外合资保险公司（以下简称“各保险公司”）。第三条中国保险监督管理委员会（以下简称“保监会”）作为全国商业保险的主管机关，对保险监管报表进行 人大法律（1）条第十条各保险公司负责人对财务会计、统计等部门和人员依照本办法和保险监管报表制度提供的会计、统计等资料不得随意修改；如果认为资料不 ...
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(八)公司章程(复印件)；(九)与托管人签订的托管协议草案；(十)最近3年经审计的财务报表；(十一)中国证监会要求的其他文件。前款规定的文件，由申请人的 、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等)；(八)拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明；(九)中国证监会 ...
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和治理腐败，根据《国务院办公厅转发财政部关于深化收支两条线改革进一步加强财政管理意见的通知》(国办发(2001)93号)和财政部、国家发改委、监察部、审计署 权力擅自下放给所属事业单位。各部门要建立健全内部财务会计核算制度，部门财务收支活动要由财务机构统一负责管理，各部门取得的经营服务性收费，要按照 ...
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机构经营或参与经办养老保险业务，应当加强对经营风险的管控，制定审慎的全程风险管理制度。关联法规：全国人大法律（1）条第四十条 保险机构统计养老保险业务 符合财政部的相应财务会计准则及中国保监会的有关规定。第四十二条 保险机构经营个人养老保险业务和团体养老保险业务，其责任准备金计提、偿付能力管理应当符合 ...
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帐面核对办法，以及存货毁损的原因分析，审批程序、财务处理办法等。(六)建立固定资产的管理制度1.编制固定资产目录。按照国家规定确定固定资产标准，编制固定资产目录 报表的编制、审核、汇总作出具体的要求和规定。(2)合并财务报表应根据有关规定，确定合并会计报表的合并范围、编制原则、报表种类、格式及编制方法 ...
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，琼民源在其公开披露的1996年年度报告及其补充公告中，违反国家土地管理制度和会计制度，欺骗股东和社会公众，虚构利润和虚增资本公积共计10余亿元。 ．暂停中华会计师事务所从事证券业务资格6个月； 3．对中华会计师事务所在琼民源公司财务审计报告上签字的注册会计师付屏南、董向功，暂停其从事证券业务资格3年 ...
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结算系统准确、高效的数据传送；2．会员应根据上述规范制定和完善内部电脑交易系统的管理制度；3．柜台电脑系统必须对每一笔委托申报实施证券和资金前端明细核查，防止卖 。第二十六条对财务状况恶化和经营风险较大的会员，本所将进行重点监控并采取措施防范可能产生的市场风险。第二十七条本所于每一会计年度结束后3个月 ...
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当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券期货交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移或者隐瞒的文件和资料，可以 传真号码和通信地址。中国证监会设“主席热线”专线电话。稽查局信访处负责“主席热线”的管理工作，各部门轮流值班接听热线电话。第七条信访部门负责信访事项的日常接待 ...
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管理规章制度；(三)衍生产品交易的会计制度；(四)主管人员和主要交易人员名单、履历；(五)风险价值量化或限额的授权管理制度；(六)交易场所和设备安全及测试报告；( 金融规章的规定，予以处罚。金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生交易业务财务报告、统计报告的，由银监会依据《金融违法行为处罚办法》的规定 ...
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