，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。第二 合理并有效执行2.04 合规管理组织体系和保障措施健全有效2.05 合规管理制度有效执行，合规考核纳入员工绩效考核、合规文化建设融入经营管理全过程2.06 ...
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。涉及国有股权以及金融企业国有资产的转让，应按照国家国有资产或金融管理的相关法律法规办理相关转让手续。股权中心为股权转让提供法规辅导、组织推介、市场定价等 完成培育企业和推进上市的重要任务。(六)股权中心要抓紧制定非上市公司股权集中统一登记、托管的相关制度、办法和操作细则。对出现的新情况、新问题，要 ...
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上市公司国有股权监管，促进国有股东及其所控股上市公司做优做强，有必要建立国有控股上市公司运行情况信息报告制度。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 企业国有资产法》以及《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）等法律、行政法规的规定，现将有关事项通知如下：一、本通知所称国有控股 ...
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揭示书标准文本等。7．客户管理与投资者教育详细说明：本公司与融资融券业务相关的客户服务制度、内容、方式，客户档案管理；客户投诉处理机制；突发事件 融券业务总部总经理刘明吉中国证券登记结算公司上海分公司副总监何艳春中国证监会法律部副处长陈加赞中国证券登记结算公司业务发展部副总监陈自强中国证券业协会副会长 ...
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公司通过保险代理人、保险经纪人、保险公估机构进行销售、理赔等活动的，应当遵守法律、行政法规和中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）的规定。中国保 对保险代理业务进行日常管理，并且建立代理业务合规经营档案。保险公司应当建立代理业务定期核查制度，核查结果应当记入代理业务合规经营档案。第八条 保险 ...
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2009年修订版）第一章 总则1.1为加强对公司债券上市的管理，促进公司债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家相关法律、法规和《上海证券交易所章程》的 完整，不存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。3.3本所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由一至二个本所认可的机构推荐并出具 ...
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，不存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。 3.3本所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由一至二个本所认可的机构推荐并 )公司涉及或可能涉及的重大诉讼； (五)公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况(如属担保发行)； (六)国家法律、法规规定和证监会、本所认为 ...
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，注册会计师执业范围和服务对象日益拓展，执业能力和行业监管水平稳步提高，相关法律制度体系基本健全，社会影响力和国际话语权逐步增强，注册会计师行业已经成为促进 培养计划，分阶段、分步骤抓好组织实施。加盟国际会计公司的中国成员所，要与国际会计公司签署人才培养协议。要积极参与注册会计师行业领军人才培养计划， ...
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在审慎经营的基础上按照以下原则开展客户风险等级划分工作： (一)全面性原则。证券公司应综合考虑客户可能涉嫌洗钱和恐怖融资的各类风险因素，对所有客户进行风险等级 非依法律法规规定、客户同意或者因客户身份识别的需要，不得向任何单位和个人提供。" 第四条证券公司应按有关要求建立健全客户风险等级管理的相关制度 ...
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、投资限制和风险承受能力等基本情况； (五)向资产管理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务； (六)不得 计划财产； (四)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产 ...
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