协会处以1万元以上3万元以下的罚款。第三十一条 中国证券业协会的工作人员不依法履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。第六 投资咨询资格证书的可以直接取得证券投资咨询业务资格。第三十五条 证券公司、基金管理公司等机构的高级管理人员任职资格的管理办法由中国证监会另行制定。 ...
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席位管理规则第一章总则第一条为规范境外机构Ｂ股席位的申请、使用和管理，根据《证券交易所管理办法》等有关法律、法规和规章的规定，制定本规则。关联法规： 当局颁发的经营证券业务许可证（副本）；５．境外机构公司章程；６．境外机构经会计师事务所审计的最近一年的财务报告；７．境外机构主要董事、高级管理人员及Ｂ股 ...
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公司股东在主办券商营业机构开立非上市股份有限公司股份转让账户。（３）符合《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定的其他条件。２、主办券商要根据退市公司股份 公司的内幕信息直接或间接谋取利益。３、主办券商要对股份转让公司的全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解应遵守的法律、法规和应履行的委托 ...
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通知》（国办发[1999]12号）、中国人民银行《信托投资公司管理办法》和《关于进一步做好信托投资公司整顿工作有关问题的通知》（银发[2000]389号）的 信托与证券已达到分业经营、分别设立、分业管理的要求。（五）符合人民银行对信托公司市场准入的各项具体规定。包括股东资格、公司章程、高级管理人员任职 ...
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妨碍其公正履行职责的；(四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；(五 该保荐机构的推荐。第六章附则第三十七条依照法律、行政法规，发审委审核可转换公司债券等其他证券的发行申请，适用本办法。第三十八条本办法自 ...
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。在延长期内仍未完成筹建工作的，批准筹建文件自动失效。 第十三条 在本办法第十二条规定的筹建有效期内，申请人应当将填写好的开业申请表连同下列资料报送 由市主管部门组织的任职资格考试和谈话。 对不完全符合上述条件的拟任高级管理人员，小额贷款公司申请人认为其具备拟任职务所需知识、经验和能力的，可向区县主管 ...
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办法》（暂行）、《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）等规定，现将有关事项 应在重大事项部分进行详细披露：会计师事务所续聘或变更；董事、监事、高级管理人员违规买卖公司股票（应披露具体情况及对相关责任人的问责措施）；高新技术 ...
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区、县主管部门应在收到符合要求的全套筹建申请材料后20个工作日内，依据本办法第九条的规定聘用专门的信用评估机构完成对股东信用评价。 区、县主管部门应 由市主管部门组织的任职资格考试和谈话。 对不完全符合上述条件的拟任高级管理人员，小额贷款公司申请人认为其具备拟任职务所需知识、经验和能力的，可向区县主管 ...
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（三）评级发起、评级认定、评级推翻和评级更新的政策和操作流程。（四）评级管理办法，包括管理层对评级审核部门的监督责任等。（五）评级例外政策。（六） 方法都应达到本指引规定的应用要求。第二百三十一条商业银行的高级管理人员、相关部门人员应了解内部评级体系、评级模型以及评级结果实际应用的状况。其中，涉及授信 ...
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危险单位自留责任限额 每一危险单位自留责任是否均未超过公司实收资本加公积金总和的10% 季报 15 期末所有证券投资公允价值（含应计利息） 期末所有证券 存在问题出具书面意见；独立董事在重大关联交易、利润分配方案、董事和总公司高级管理人员的任免聘用及薪酬、非经营计划内的投资等重大交易事项、以及其它可能 ...
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