承销商书面约定之事项，是否适法。 □是□否□不适用 意见：十一、证券承销商与发行公司间，是否有证券商管理规则第二十六条规定之情事，而不得为该公司 者，是否已依规定办理。 □是□否□不适用 意见： 二十七、上市(或上柜)公司是否有台湾证券交易所股份有限公司营业细则第五十条之 一第五款(或财团法人中华民国 ...
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浓厚氛围。一是组织培训学习。采取“请进来、走出去”的办法，有针对性地邀请中国证监会、省证监局、证券交易所、中介机构等单位的专家、学者，对企业股份制改造 后备企业的信任度，提高发行审核成功率。（六）建立机制，规范运作。一是规范内部运行机制，建立健全法人治理结构，完善管理制度。按上市公司要求成立股东大会、 ...
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文件：（一）上市申请书；（二）权证发行情况说明；（三）上市公告书；（四）董事、监事和高级管理人员持有标的证券和权证的情况报告、禁售申请；（五）本所要求 费用与标的证券结算价格之和低于权证行权价格的认沽权证。第四十六条本办法所称“以上”、“以下”含本数，“超过”、“低于”不含本数。第四十七条本办法经本所 ...
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，发行人应向本所提交下列文件：(一)上市申请书；(二)权证发行情况说明；(三)上市公告书；(四)董事、监事和高级管理人员持有标的证券和权证的情况报告、禁售申请；( 谴责；(三)本所认为需要采取的其他措施。第四十二条 本所会员违反本办法或本所其他业务规则，本所可视情节轻重，给予下列惩戒：(一)责令改正； ...
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发行、销售及其申购或买回作业，应依本作业程序之规定办理。 封闭式证券投资信托基金之募集、发行、上市、买卖及开放买回作业，应依本作业程序及台湾证券交易所股份 基金净资产价值计算之并扣除买回费用。但应给付受益人之买回价金，超过证券投资信托基金管理办法规定应保持之最低流动资产比率者，其买回价格之核算，得另以 ...
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及各有关部门要密切注意研究解决股票发行、上市中出现的问题，不断总结经验，逐步完善有关的管理办法，把试点工作做得更好。 (二)其他证券发行的管理职责分工如下：国债由财政部负责；金融机构债券、投资基金证券由中国人民银行负责审批；国家投资债券、国家投资公司债券由国家计委负责审批；中央企业 ...
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》、《政府核准的投资项目目录》、《企业投资项目核准暂行办法》及《外商投资项目核准暂行管理办法》，报相应级别政府投资主管部门备案或核准。（五） 交易所出具的能够证明企业或与企业存在控制关系的境外公司已上市的有关文件复印件，并提供中文翻译件；③具证券业务资格的会计师事务所出具的股份公司募集资金的一定比例 ...
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光公司的上述行为，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第十一条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质 原总经理焉占翠和原财务部副部长陈哨兵为证券市场禁人者，永久性不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务；2．对出具含有严重虚假内容的 ...
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分之一以上，具备二年以上证券投资管理经验的大学本科经济类毕业生或具有相当于经济师职称的专业技术人员；６．经理人不得持有某家上市公司１０％以上的股份，不得 第六章罚则第三十二条违反本规定的按《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》及《深圳市证券机构管理暂行规定》的有关规定予以处罚。关联法规：地方政府规章（2 ...
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股票或行使认股权，应以上市、上柜公司(不含兴柜)且非本法第二十八条所称特定企业发行之股票为限。 本办法所称受益证券，指依金融资产证券化条例 额度授权、交易流程、相关部门权责划分、交易纪录保存程序。 (四)风险管理措施：应包括风险管理范围、风险管理程序、部位评估方法及频率、部位评估报告之制作及审查、异常 ...
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