三）拟设独资财务公司或合资财务公司章程；（四）拟设合资财务公司合资经营合同；（五）独资财务公司投资人或合资财务公司合资各方所在国家或地区有关主管当局核发的 种类的定义和操作流程；（三）拟增加或变更业务种类的风险特征和防范措施；（四）有关管理规章制度；（五）申请单位联系人以及联系电话、传真、电子邮件信箱 ...
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其他机构理财或者从事其他业务，应当进行风险评估，依法签订书面合同，明确业务授权和具体操作程序，定期对账，制定风险防范的具体措施。金融企业委托其他机构理财 。 第二十五条金融企业管理库存现金、库存金银、存放中央银行与同业的款项，以及其他形式的现金资产，应当满足流动性要求，并控制现金资产总量。 第二十六条 ...
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信息系统进行核实，以确保这一系统能够使银行管理层及时了解并表和未并表资产的风险集中程度。４．监管机构对银行管理层是否监测各项审慎限额、以及在并表和不 利用银行系统从事洗钱活动》－－１９８８年１２月）原则１６：银行监管体系应包括某种形式的现场和非现场监督。（说明：原则１６应与原则１７至２０一并考虑）必要 ...
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，不得由该债权出让方银行使用资本金、自营资金、理财资金或其他表外资金提供任何形式的直接或间接融资，不得由该债权出让方银行以任何方式承担显性或者隐性回购义务 进行有效隔离，防范风险传染。第四十九条 金融资产投资公司应当建立与其业务规模、复杂程度、风险状况相匹配的有效风险管理框架，制定清晰的风险管理策略， ...
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后的剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分配给客户。 证券公司应当在清算结束后15日内， 十一条 证券公司、资产托管机构、代理推广机构应当建立必要的信息技术支持系统，为集合资产管理业务的风险管理和内部控制提供技术保障。第五章 监督管理第六 ...
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，主动参与厦漳泉大都市区建设，从政策、资金上支持海西城市群开展多种形式的区域经济协作和技术、人才交流，推动产业分工协作，优化区域资源配置。 行为处理力度，严肃查处会计工作中有法不依、执法不严、违法不究的行为，进一步规范会计行为。4、健全财政风险防范机制。加强政府性债务管理，建立“借用还”与“权责利”相 ...
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的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询 的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。第二十 ...
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书，即表明已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的风险。第十四条客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理 管理合同报住所地中国证监会派出机构备案。定向资产管理合同发生任何形式的变更或者补充的，证券公司应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。第四十七条 ...
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）挪用集合计划资产；（三）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；（四）募集资金超过计划说明书约定的规模；（五）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定 集合资产管理业务的风险管理和内部控制提供技术保障。 第五章监督管理 第六十一条 集合计划成立之日起5日内，证券公司应当将集合计划的推广、合同签订、验 ...
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一；（七）在公司治理、内部控制、业务操作、风险防范等方面具备完善的制度，建立了完善的管理信息系统和风险控制系统；（八）有与业务经营相适应的营业 监分局。第八十五条 信托公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司变更组织形式，应当具备以下条件：（一）符合《中华人民共和国公司法》、《信托公司管理办法》 ...
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