：张贴主管机关发布之政令、柜台买卖中心之公告、证券商营业之重大讯息及上柜公司除息除权之揭示等。 (五)装置「本中心指定之网际网络信息申报系统」终端机 或仅具证券商业务人员资格之营业柜台，应有明显区隔。 (二)开户处：证券经纪商部门与期货部门之客户开户柜台，应有明显区隔。 十二、证券商兼营证券投资顾问或 ...
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不得超过本会所订定之比率。 (一)大陆地区证券市场之有价证券。 (二)香港或澳门地区证券市场由大陆地区政府或公司发行或经理之有价证券。 (三)恒生香港中资企业指数(Hang Seng China-Affiliated Corpora-tions Index)成分股公司所发行之有价证券。 (四)香港 ...
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、下列支出及费用由本基金负担，并由经理公司指示保管机构支付之： (一)依本契约规定运用本基金所生之经纪商佣金、交易手续费等直接成本及必要费用； ( 买回价格，并延缓给付买回价金： (一)国内外证券交易所、证券柜台买卖中心及期货交易所非因例假日而停止交易； (二)通常使用之通信中断； (三)有无从收受买 ...
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近期市场变化和前期投资者教育工作开展情况，各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、期货经营机构和上市公司要将投资者教育工作的重点放在向投资者充分揭示风险 转托管转入等限制业务措施，并公开处理结果；对营业网点负责人、经纪业务部门负责人和分管经纪业务的高管人员采取进行监管谈话并记入诚信档案、督促证券 ...
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，发给经纪人资格证书。经纪人资格证书由省工商行政管理部门统一印制。从事期货、金融等经纪活动的公民，必须取得国家授权部门颁发的经纪人资格证书。第十一条 的经纪人，经工商行政管理部门考核合格发给证书后，即可从事经纪活动。第十三条 申请设立经纪有限责任公司，除具备《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国 ...
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，发给经纪人资格证书。经纪人资格证书由省工商行政管理部门统一印制。从事期货、金融等经纪活动的公民，必须取得国家授权部门颁发的经纪人资格证书。第十一条 的经纪人，经工商行政管理部门考核合格发给证书后，即可从事经纪活动。第十三条申请设立经纪有限责任公司，除具备《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国公司 ...
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； (ii)就该宗或有关该宗土地或财产交易而支付或收取的任何代价、经纪费、佣金或费用；及 (iii)该宗土地或财产交易的条款及条件。 (3) 年第12号第23条增补) *7.根据《证券及期货条例》(第571章)第79(1)条认可为投资者赔偿公司的公司。(由2002年第226号法律公告增补) (附表2由 ...
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交易所(以下简称交易所)是组织商品的现货、期货及期权交易，并为交易各方提供场地、设施等服务的非营利性机构。交易所采取有限责任公司形式，按规定注册登记，取得 虚假的、空易使人误解的消息。(二)妨碍交易所工作人员履行职责。(三)从事经纪业务时损害客户利益。(四)不按合约规定旅行义务。(五)以直接或间接方式 ...
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号） 5 要约收购义务豁免核准四种情形之一：在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一 期货交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会 证监会派出机构9 期货公司变更持有5%以上股权部分情形审批：涉及新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未 ...
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银行机构在我省发展。支持徽商银行做大做强，壮大证券、期货、信托、汽车金融、财务公司、担保、金融租赁等非银行金融机构，推动国元证券、华安 、科技等房地产开发。建立健全房地产信息披露机制，提高房地产市场透明度。进一步完善房地产经纪、评估、金融等中介服务体系，建立专业化、社会化物业管理体制，促进房地产业健康 ...
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