次转让金额低于２０％的，在转让实施前应将转让方案报国资办备案；转让上市公司股权的须按国家有关规定批准后方可实施，转让价格应经财政等部门确认。 资本逐步向优势的产业和企业集中。２０．授权经营公司必须制定规范的内部财务管理制度，加强财务管理。授权经营公司向下属投资企业收缴的利润应大部分用于经营性项目的投资 ...
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，公司的股东或发起人、注册资本、公司章程、组织机构、财务会计制度以及公司的资产评估、验资等符合《公司法》及其配套法规的要求，并重新进行登记的过程 机关申请重新登记。四、分类进行规范经国家证券管理部门批准上市的股份有限公司，可直接向登记机关申请重新登记。上市公司重新登记后，必须依照《公司法》进一步完善其 ...
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字〔1998〕4号证监会1998年5月20日13关于进一步加强期货经纪机构财务监管工作的通知证监期字〔1998〕17号证监会1998年9月2日14 日15关于做好证券经营机构外资股业务资格管理工作的通知证监机构字〔1999〕39号证监会1999年6月7日16关于对上市公司大股东出资到位情况进行检查的 ...
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事业对客户交付之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)核准项目之投资为价值分析、投资判断，并基于该投资判断 证期会规定应提出之文件。 前项第五款之会计师，应以得办理公开发行公司财务报告查核签证业务之会计师为限。 证券投资顾问事业或证券投资信托事业未于 ...
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投资受益人的权益不受侵犯的银行、投资信托公司及经特许的其他金融机构。（六）投资信托计划，是指基金管理人的基金投资管理计划。（七）投资信托契约，是指 在基金管理人指定的营业场所办理基金单位份额的申购及赎回，也可在上海证券交易所挂牌上市。第十七条开放型基金的基金管理人必须于每日营业终了时，计算基金每一单位 ...
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现印发给你们，请遵照执行。二ｏｏ七年一月九日莆田市市属企业国有产权转让管理暂行规定第一条为了规范莆田市市属企业国有产权转让行为，促进经济结构调整，优化 选聘和管理的人员在工作中有违反规定、徇私舞弊，造成不良影响和损失的，依照有关规定进行处理。第二十三条国有控股上市公司进行清产核资、资产评估、财务审计等 ...
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。审计、评估结果需经同级政府或国有资产监督管理机构认可，并报市国有资产监督管理机构备案。?涉及上市公司资产评估的，必须聘请具有证券资质的资产评估事务所 业务收入达50万元以上；?（四）没有承担被评估企业财务审计业务、财务顾问业务；?（五）涉及上市公司的，必须具备证券业评估资格。?对土地使用权评估的机构 ...
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定向资产管理业务通常具有的市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险及其他风险，包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险、再投资风险 条 证券公司、代理推广机构应当从调查结果中至少了解到客户以下情况：（一）财务状况；（二）投资目的；（三）投资期限；（四）投资经验；（五） ...
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，及实施合作过程中形成的主要文件材料；劳务合作项目中的合同、协议、人事管理、财务管理等方面形成的文件材料。（五）产品生产与开发工作：包括产品的市场调研 ，上市公司招股书，董事会、监事会、股东大会形成的各种文件材料，上市公司对外发布的公告、消息的正本与定稿等。（十六）其它对国家、社会和企业具有利用与保存 ...
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；对违反有关规定的会员和工作人员进行处理。 第十条 期货交易所应加强财务管理，其年度财务报告，须经当地中国注册会计师验证。 第十一条 根据期货交易有关 获得期货交易所会员(以下简称会员)资格。会员可以是上市商品的生产、加工、贸易商，也可以是非银行金融机构、期货经纪公司。因严重违法经营而受过处分的企业， ...
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