当年以下业务条线监管资本的总和：公司金融、交易和销售、零售银行、商业银行、支付和清算、代理服务、资产管理、零售经纪、其他业务条线。以上各业务条 电子银行、商业汇票、结售汇、证券资金清算、彩票资金结算、黄金交易资金清算、期货交易资金清算、个人电子汇款，其他支付结算业务。代理服务 托管 证券投资基金托管、 ...
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兼并等资本运营手段，盘活我省现有巨额存量资产。筹建煤炭、焦炭期货市场，发展大型机器设备租赁公司。推进金融创新。发展跨行业、跨市场的交叉金融业务和金融 活动，提倡健康丰富的业余生活方式。提升一般性中介服务业。引导文化中介、艺术品经纪、体育经纪、婚姻介绍、房地产中介等一般性中介服务组织向“专、精、特、新” ...
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行纪合同纠纷│一般行纪合同纠纷│││├────────────────┤│││期货交易代理合同纠纷│││├────────────────┤│││代购代销合同纠纷│││├────────────────┤│││证券交易代理合同纠纷│││├────────────────┤│││保险经纪合同纠纷 ...
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应立即书面通知候选人，并将备忘录、交易所条款及本规则各一份交给候选人，同时将现阶段经纪费等级及生效合同交付候选人，是要通知其支付将发放给他的股分（若合适） 《证券和期货交易法》第四十八（1）节，交易所可向委员会与期货有关的公司（符合商品交易法第2（1）节含义）和任何票据交换所提供某会员的信息，此类提供 ...
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，除法令另有规定外，应委托证券经纪商，在集中交易市场或证券商营业处所，为现款现货交易。 证券投资信托事业运用基金为公债、公司债或金融债券投资，应以现款现货交易 未冲销证券相关商品部位之契约总市值，占基金发行额度百分之三十以上者，应申请兼营期货信托事业。 第55条 第一条至第七条、第九条第一项、第三项、 ...
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信托事业对客户交付之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)核准项目之投资为价值分析、投资判断，并基于该投资 方式及收付方式之指示。 九、证券经纪商之指定与变更。 一○、善良管理人之注意义务及保密义务。 一一、客户为公开发行公司之董事、监察人、经理人或 ...
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二十三日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930128317号函 第77-4条境内华侨及外国人投资国内有价证券，应检具相关文件委托证券经纪商向本公司办理登记，取得 之登记，如有「华侨及外国人投资证券管理办法」第十一条规定情事时，本公司即不予登记，已登记者，即注销其登记，并通知已办理开户之证券经纪 ...
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赦免后尚未逾三年者。 四、违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，执行完毕、缓刑期满或 并将其与再保险人交易之重要纪录通知原保险人。 第27条 经纪人公司经营再保险经纪业务者，应就再保险经纪业务专设帐簿，记载相关收支情形。 经纪人公司 ...
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证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算 ，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。第二十六条证券 ...
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证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算 ，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。第二十六条证券 ...
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