因关联关系而降低保证金的收取比例，放松风险控制；严禁股东或实际控制人干扰公司正常的保证金管理和风险控制。 四、期货公司必须以自有资金将交易所要求的最低结算 公司董事长、总经理等高管人员以及公司风险控制人员要增强责任意识，切实履行职责。公司高管、风险控制人员正常履行职责受到干扰时，应立即向当地证监局报告 ...
//www.110.com/fagui/law_187848.html-了解详情
明确各会计岗位的职责，需要相互监督的岗位不能由一人独自操作全过程。第五十五条保险公司和保险资产管理公司确保会计核算系统的正常运转，应当采取以下会计控制 和权威性。对于弄虚作假、违反法律法规和风险控制制度的有关部门和人员，应追究其责任。第七十一条保险公司委托保险资产管理公司管理保险资金的，可以向受托管理 ...
//www.110.com/fagui/law_136705.html-了解详情
业务的安全。在合约分保中，可引入合约终止/中止条款，对再保险接受人出现信用风险时合约再保险责任的处置事项做出明确的规定。三、日常事务管理财产保险公司应建立 险种未提供合约再保险支持；（五）以限制分出公司风险暴露和转移风险为目的的业务，主要是保险公司整体风险控制要求下的临时分保安排；（六）为引进保险技术 ...
//www.110.com/fagui/law_391016.html-了解详情
业务的安全。在合约分保中，可引入合约终止/中止条款，对再保险接受人出现信用风险时合约再保险责任的处置事项做出明确的规定。三、日常事务管理财产保险公司应建立 险种未提供合约再保险支持；（五）以限制分出公司风险暴露和转移风险为目的的业务，主要是保险公司整体风险控制要求下的临时分保安排；（六）为引进保险技术 ...
//www.110.com/fagui/law_390813.html-了解详情
业务的安全。在合约分保中，可引入合约终止/中止条款，对再保险接受人出现信用风险时合约再保险责任的处置事项做出明确的规定。三、日常事务管理财产保险公司应建立 险种未提供合约再保险支持；（五）以限制分出公司风险暴露和转移风险为目的的业务，主要是保险公司整体风险控制要求下的临时分保安排；（六）为引进保险技术 ...
//www.110.com/fagui/law_390711.html-了解详情
2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3，但证券公司为一人公司的除外。第十七条 证券公司在董事、监事的选举中可以采用累积投票制度。证券公司股东 审计与外部审计之间的沟通；（四）公司章程规定的其他职责。第四十五条 风险控制委员会的主要职责是：（一）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议 ...
//www.110.com/fagui/law_395763.html-了解详情
2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3，但证券公司为一人公司的除外。第十七条 证券公司在董事、监事的选举中可以采用累积投票制度。证券公司股东 审计与外部审计之间的沟通；（四）公司章程规定的其他职责。第四十五条 风险控制委员会的主要职责是：（一）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议 ...
//www.110.com/fagui/law_395760.html-了解详情
公司住所地证监局应当区别情形，采取下列措施： 1、对证券公司的有关责任人和代为履行职务人进行谈话提醒，必要时进行监管谈话。2、出具警示函或监管 新网点行政许可申请实施冷淡对待。 十一、代为履行职务期间，证券公司风险控制指标恶化的，证券公司住所地证监局应当责令证券公司压缩调整业务规模，或者补充增加资本金 ...
//www.110.com/fagui/law_365675.html-了解详情
、市城市建设投资有限公司（以下简称市城投公司）、市中小企业信用协会（以下简称市信用协会）。各操作主体内部均应设置专人负责风险控制和管理工作。第五条市合作办 等。第二十条市信用协会每隔12个月对用款人进行年度信用复评。复评结论交市合作办备查。第二十一条市信用协会负责信用监督和信用信息管理工作。每年12 ...
//www.110.com/fagui/law_338673.html-了解详情
；(三)以承诺、担保等方式，使房地产信托资金就任何人的任何责任或债务承担责任；(四)与受托人的固有财产或不同委托人的信托财产进行相互交易；(五)将 项目或挪作他用。第四十八条 信托投资公司以投资方式运用房地产信托资金的，应当至少采取如下风险控制措施：(一)以自己名义代表投资人介入所参股房地产企业的治理 ...
//www.110.com/fagui/law_68744.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务