规则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法规，制定本指引。第二条本指引所称“证券”是指股票、公司债券或可转换公司债券（包括分离交易的可转换公司 与本所发行上市部联系，发行公司债券相关业务与本所债券基金部联系。第四条证券发行申请获得证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应及时联络本所提交发行计划与 ...
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办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。1.2 在上海证券交易所(以下简称“本所”)上市的股票及其衍生品种，适用 人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。 第五章 股票和可转换公司债券上市第一节 ...
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证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称“《实施细则》”）和相关规定，制定本指南。 相关业务规则的执行情况等进行检查。 会员违反《实施细则》的，本所可依据《交易规则》和《实施细则》的相关规定采取暂停或取消会员在本所进行融资或融 ...
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的债券仍可在本所竞价交易系统、大宗交易系统和固定收益平台进行交易。 上海证券交易所 二○○九年十一月二日 上海证券交易所公司债券上市规则(2009年修订版) 第一章总则 后，发行人可向本所提出恢复上市的申请，本所收到申请后15个交易日内决定是否恢复该债券上市。 6.3债券出现下列情况之一时，终止其上市 ...
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情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》，制定本规定。第二条 本规定所称募集资金系指上市公司 经上市公司董事会审议通过，并经独立董事、保荐人、监事会发表意见，在2个交易日内报告本所并公告。超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时， ...
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有限责任公司通过，现予发布，自发布之日起施行。特此通知 深圳证券交易所、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司二00四年五月二十四日 附件：深圳 。其他具体运作分别按两市规则执行。3．市值配售新股的持有人名册由中国结算深圳分公司统一提供。 附件1：深圳证券交易所向二级市场投资者定价配售新股操作 ...
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及时披露。三、本所于2013年3月29日发布实施的《上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引（2013年修订）》（上证公字〔2013〕 常务委员会关于修改《中华人民共和国公司法》的决定的通知》（以下简称《通知》）及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，制定本细则。第二条 在上海证券 ...
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”）树立正确的投资观念，理性参与证券交易，依法维护自身权益，根据《证券法》及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本指引。第二条本所 通过相关测试或认证，取得相应的合格个人投资者资格。第十三条投资者参与特定证券产品交易前，应当认真阅读其上市公告书、上市公司财务会计报表等公开资料，全面了解 ...
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总则第一条为规范上市公司关联交易行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和全体股东的合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票 上市公司可以在披露上一年年度报告之前，按类别对公司当年度将发生的日常关联交易总金额进行合理预计，根据预计结果提交董事会或者股东大会审议并披露。对于预计 ...
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系统和固定收益平台进行交易。特此通知。上海证券交易所二○○九年十一月二日 上海证券交易所公司债券上市规则（2009年修订版）第一章 总则1.1为加强对公司债券 涉及财务会计、法律、资产评估、资信评级等事项的，应当由会计师事务所（证券从业资格）、律师事务所、资产评估和评级机构等专业性中介机构审查验证，并 ...
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