有关机关批准登记后，在获准的范围内从事境内期货经纪业务的期货经纪公司，应认定为具有经营期货经纪业务的主体资格。期货经纪公司在《暂行办法》发布后 主体资格。未取得国家外汇管理局核发的“经营外汇业务许可证”和“经营外汇期货业务许可证”，而开展外汇期货的，应认定不具备经营此项业务的主体资格。四、关于经纪人的 ...
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经理层等内部机构为主体的组织架构和保证各内部机构有效运作、相互制衡的制度安排以及与此相关的决策、激励和约束机制。第三条期货经纪公司完善公司治理应 决策程序，使之更加明确、详尽并具备可操作性，确保上述组织机构充分发挥各自职能作用。(二)加强对期货经纪业务的风险控制。期货经纪公司应在遵循《公司法》基本要求 ...
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经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规 期货公司承担举证责任。十二、保全和执行第五十八条人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易 ...
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，查验其主营业务范围及其财务状况，以认定其是否具备期货交易资格，未经查验确认，或经查验不具备期货交易资格的，期货经纪机构一律不得收取其开户资金。第二十五条 第四十八条各级主管财政机关要加强对期货交易主体的财务监管。对期货交易所、期货经纪机构以及期货投资企业违反本规定的行为，要及时予以纠正。对违反规定且 ...
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批准文件，查验其主管部门业务范围及其财务状况，以认定其是否具备期货交易资格。未经查验确认，或经查验不具备期货交易资格的，期货经纪机构一律不得收取其开户资金 第四十八条各级主管财政机关要加强对期货交易主体的财务监管。对期货交易所、期货经纪机构以及期货投资企业违反本规定的行为，要及时予以纠正。对违反规定且 ...
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有效批准文件，查验其主管业务范围及其财务状况，以认定其是否具备期货交易资格。未经查验确认，或经查验不具备期货交易资格的，期货经纪机构一律不得收取其开户资金 第四十八条各级主管财政机关要加强对期货交易主体的财务监管。对期货交易所、期货经纪机构以及期货投资企业违反本规定的行为，要及时予以纠正。对违反规定且 ...
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融资规模6．整合资源，加快上市公司发展。上市公司是资本市场的基石，是资本市场融资活动的主体。发展和利用资本市场，必须高度重视和紧紧抓住培育上市主体 宽松环境，提供优质服务，吸引省外期货经纪公司到我省发展，设立期货营业部；提高期货经纪公司的市场效率和竞争能力，把期货经纪公司建设成为现代金融企业；加大省内 ...
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．逐步进行分类管理， 促进证券经营机构投资银行业务与经纪业务的专业化发展。造就一支强大的券商队伍，是发展和完善我国证券市场的积极步骤。刚刚颁布和即将出台的《 ，是一种创新。当然，证券公司开展这类业务活动是需要一些条件的，有的公司具备条件，有的公司目前还不具备这些条件。即使在发达国家和地区也只有少数证券 ...
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举办者负有下列责任： （一）查验入场各类经营主体资格证件、上市商品质量合格证明，对政府及相关部门发布质量警示通报的不合格产品禁止上市经营； （二）设置符合 登记，领取营业执照。从事金融、保险、证券、期货、房地产等国家有专项规定的特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。第十五条经纪人不得有 ...
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保险、证券、期货、人力资源、旅游、新闻出版等。经纪人应当遵守国家有关规定，在核准的范围内进行经纪活动。各类经纪人应具备一定数量的经纪执业人员。(四 同时，应当附有执行该项经纪业务的经纪执业人员的签名。(五)鼓励公平竞争，推行使用经纪合同示范文本，规范签约行为，加大对不公平格式条款的治理力度。引导经纪人 ...
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