对信托财产收益进行投资管理的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或者资金保管合同约定的，应当及时向银监会报告。第六节资产支持证券投资机构第 作为确定风险权重依据的，证券化风险暴露的风险权重按照本办法附录所示的对应关系确定。长期评级在BB+(含BB+)到BB-(含BB-)之间的，非发起机构应当对所 ...
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行使表决权；(六)查阅或者复制公开披露的信托财产和资产支持证券信息资料；(七)信托合同和发行说明书约定的其他权利。第五十三条 下列事项应当通过召开资产支持证券 支持证券持有人大会的组织形式与权力六、交易各方的关联关系申明七、信托合同、贷款服务合同和资金保管合同等相关法律文件的主要内容八、贷款发放程序、 ...
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重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施；（三）按照本合同的约定，依法保管资产管理计划财产；（四）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定 仲裁，或向人民法院起诉。第二十三节 资产管理合同的效力第四十八条 说明资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本 ...
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重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施；（三）按照本合同的约定，依法保管资产管理计划财产；（四）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定 仲裁，或向人民法院起诉。第二十三节 资产管理合同的效力第四十八条 说明资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本 ...
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最低收益。 资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。 第四节资产管理计划的基本情况 第 ，或向人民法院起诉。 第二十三节资产管理合同的效力 第四十八条说明资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的 ...
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损失的情形，应及时报告中国证监会并采取必要措施；（三）按照本合同的约定，依法保管委托财产；（四）经资产委托人授权，代理资产委托人行使部分因委托 、变更与终止第三十三条 说明资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同自资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖 ...
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条合同应约定管理人将委托资产投资于管理人、托管人以及与管理人、托管人有关联方关系的公司发行的证券时，须事先书面通知委托人和托管人，并要求委托人在指定期限内答复。 与承受能力、投资偏好、委托资产来源及用途等信息，并妥善保管与以上信息相关的客户资料、资产管理合同、交易记录等文件、资料和数据。第十五条 证券 ...
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权限、代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方。 第九条 合同应载明，乙方在执业过程中，应 有关信息； (十三)损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。 第十条合同应约定甲方向乙方支付报酬的计算依据、计算方法、支付时间和支付方式。报酬 ...
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的原则。下述情形均不属于收购范围的正常经纪客户：1、存在正常经纪业务外的合同关系；2、证券公司因该账户业务向客户或第三方支付过委托理财或借贷收益、中介费 持有借贷合同或单据的；2、居民个人持有金融机构发行的各类债权凭证，包括国债代保管单和以该金融机构名义开具的债权凭证；3、居民个人持有的存放于金融机构 ...
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、税务等有关经济管理机关的工作人员等；(四)由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、报刊编辑、 规定办理清算、交割、过户、登记手续；(六)证券登记、清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押；(七)证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导顾客进行不 ...
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